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1、目的
對(duì)本公司質(zhì)量/BRC管理體系之符合性、有效性進(jìn)行系統(tǒng)審核，以確保質(zhì)量/BRC管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。
2、適用范圍
本程序?qū)?nèi)部質(zhì)量/BRC管理體系審核活動(dòng)事宜作出了明文規(guī)定。
3、職責(zé)
3.1管理者代表是內(nèi)部管理體系審核總負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)制定《年度內(nèi)審計(jì)劃》，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
3.2內(nèi)審員負(fù)責(zé)內(nèi)部管理體系審核。
4、定義
詳見(jiàn)手冊(cè)內(nèi)定義
5、運(yùn)作流程
5.1年度審核計(jì)劃的編制
5.1.1管理者代表負(fù)責(zé)組織編制并形成《內(nèi)部審核計(jì)劃》，審核活動(dòng)應(yīng)涉及公司質(zhì)量/BRC管理體系所有相關(guān)質(zhì)量活動(dòng)（要素），呈送總經(jīng)理批準(zhǔn)，分發(fā)至各部門(mén)經(jīng)理。
內(nèi)審計(jì)劃包括分布在全年、至少四個(gè)不同的審核日期。
對(duì)每個(gè)活動(dòng)的審核的頻率應(yīng)依據(jù)該活動(dòng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及以前的審核表現(xiàn)來(lái)確定。所有活動(dòng)都應(yīng)至少每年審核一次。
作為最低要求，內(nèi)部審核計(jì)劃的范圍應(yīng)包括:
HACCP計(jì)劃，包括為執(zhí)行計(jì)劃而進(jìn)行的活動(dòng)（例如供應(yīng)商審批，糾正措施和驗(yàn)證）
前提方案（例如：衛(wèi)生，害蟲(chóng)控制）
食品防護(hù)與食品欺詐預(yù)防計(jì)劃
為符合BRC而執(zhí)行的規(guī)程。
計(jì)劃內(nèi)的每次內(nèi)部審核應(yīng)具備確定的范圍，并考慮HACCP 計(jì)劃中的一個(gè)具體活動(dòng)或部分。
5.1.2如下特殊情況，管理者代表可隨時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量/BRC管理體系審核：
a）產(chǎn)品/服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重缺陷；
b）顧客就產(chǎn)品/服務(wù)品質(zhì)提出重大投訴；
c）公司架構(gòu)、內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；
d）發(fā)生重大不合格、產(chǎn)品安全事故或者顧客及相關(guān)方投訴時(shí)……
5.2內(nèi)審組組建
5.2.1內(nèi)審組成員（包括內(nèi)審組長(zhǎng)）要求：
a）經(jīng)過(guò)內(nèi)審系統(tǒng)知識(shí)培訓(xùn)，并取得內(nèi)審員證書(shū)；
b）應(yīng)與被審核區(qū)域無(wú)直接責(zé)任，熟悉審核區(qū)域內(nèi)容和要求。
5.2.2內(nèi)審組長(zhǎng)職責(zé)：
a）組織內(nèi)部質(zhì)量/BRC管理體系審核實(shí)施；
b）代表審核組同受審核部門(mén)洽議；
c）審批《內(nèi)部審核檢查表》，督促、指導(dǎo)內(nèi)審員實(shí)施審核工作；
d）編制《內(nèi)部審核報(bào)告》。
5.2.3內(nèi)審員職責(zé)：
a）配合協(xié)助內(nèi)審組長(zhǎng)的工作，并按計(jì)劃實(shí)施審核；
b）編制《內(nèi)部審核檢查表》；
c）現(xiàn)場(chǎng)審核并填制《內(nèi)部審核檢查表》；
d）對(duì)不符合項(xiàng)填制《內(nèi)審不符合報(bào)告》。
5.3內(nèi)審準(zhǔn)備
5.3.1依據(jù)內(nèi)審計(jì)劃，內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制并形成《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，由總經(jīng)理審批后向各被審核部門(mén)發(fā)放。
a）每部門(mén)審核時(shí)間長(zhǎng)短應(yīng)由《內(nèi)部審核檢查表》安排之工作量決定；
b）內(nèi)審員應(yīng)與被審核部門(mén)保持相對(duì)獨(dú)立性。
5.3.2各部門(mén)在接到審核計(jì)劃后，應(yīng)作好充分的準(zhǔn)備，包括：
a）妥善安排審核期間的工作；
b）準(zhǔn)備好所有備查之文件、記錄；
c）確定好受審區(qū)域陪同人員；
5.4內(nèi)審實(shí)施步驟（流程）
內(nèi)審組依據(jù)《內(nèi)部審核檢查表》、公司管理手冊(cè)、程序文件、三層文件、顧客相關(guān)要求、相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各受審區(qū)域?qū)嵤⿲徍�，其步驟為：
a）召開(kāi)首次會(huì)議；
b）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；
c）確定不符合項(xiàng)并編制《內(nèi)審不符合報(bào)告》；
d）召開(kāi)小結(jié)會(huì)議；
e）召開(kāi)末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果；
f）編制內(nèi)部審核報(bào)告。
5.5召開(kāi)首次會(huì)議
5.5.1首次會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持，受審核區(qū)域負(fù)責(zé)人、部門(mén)有關(guān)人員及全體內(nèi)審組成員及各區(qū)域陪同人員出席。
5.5.2首次會(huì)議議題內(nèi)容包括：
a）出席人員簽到；
b）內(nèi)審組成員介紹；
c）各部門(mén)陪同人員介紹；
d）本次審核活動(dòng)安排最終確認(rèn)（應(yīng)征詢(xún)受審部門(mén)意見(jiàn)）；
e）內(nèi)審方式簡(jiǎn)介（即收集客觀證據(jù)方式）；
f）內(nèi)審原則；
g）可能發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的處置方式；
h）小結(jié)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員；
i）重申末次會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員
5.6進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核
5.6.1內(nèi)審員通過(guò)提問(wèn)、查閱文件、記錄、檢查現(xiàn)場(chǎng)、產(chǎn)品驗(yàn)證等方式了解現(xiàn)狀，填制《內(nèi)部審核檢查表》，并要求被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人或陪同人員予以確認(rèn)。
5.6.2內(nèi)審員應(yīng)從如下幾個(gè)方面，全面對(duì)被審核區(qū)域進(jìn)行審核：
a）質(zhì)量/BRC管理體系之符合性；
b）質(zhì)量/BRC管理體系之適宜性；
c）質(zhì)量/BRC管理體系之有效性。
5.7確定不符合項(xiàng)并編制《內(nèi)審不符合報(bào)告》
5.7.1不符合項(xiàng)之構(gòu)成
a）不符合某個(gè)“審核依據(jù)”（如BRC FOOD標(biāo)準(zhǔn)）；
b）對(duì)提升產(chǎn)品/服務(wù)品質(zhì)不利。
5.7.2嚴(yán)重不符合項(xiàng)判定原則
a）區(qū)域失效；
b）系統(tǒng)失效；
c）嚴(yán)重?fù)p害顧客、供方、政府、社區(qū)等內(nèi)外部相關(guān)方利益。
5.7.3內(nèi)審員對(duì)某一受審核區(qū)域?qū)徍送戤叄瑧?yīng)針對(duì)所有發(fā)生之不符合項(xiàng)，編制《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》，編制時(shí)應(yīng)注意：
a）使用企業(yè)的術(shù)語(yǔ)，便于閱讀、理解；
b）要對(duì)受審核部門(mén)有幫助；
c）要有問(wèn)題嚴(yán)重性的判斷；
d）要有受審部門(mén)人員的簽名以示了解。
5.8召開(kāi)小結(jié)會(huì)議
5.8.1一天審核活動(dòng)全部完畢，內(nèi)審組長(zhǎng)應(yīng)主持召開(kāi)小結(jié)會(huì)議，全體內(nèi)審組成員出席。
5.8.2小結(jié)會(huì)議議題內(nèi)容包括：
回顧一天的審核進(jìn)展情況；
a）口頭報(bào)告當(dāng)天審核過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（內(nèi)審員）；
b）與受審核部門(mén)交流信息，澄清任何含糊不定的現(xiàn)象；
c）開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告；（內(nèi)審員）
d）征求受審核部門(mén)對(duì)審核工作的意見(jiàn)；
e）檢討審核進(jìn)度，必要時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃；
5.9召開(kāi)末次會(huì)議
5.9.1全部審核活動(dòng)結(jié)束，內(nèi)審組長(zhǎng)應(yīng)主持召開(kāi)末次會(huì)議，總經(jīng)理、各部門(mén)經(jīng)理、全體內(nèi)審組成員及相關(guān)部門(mén)/人員出席。
5.9.2末次會(huì)議議題內(nèi)容包括：
a）出席人員簽到；
b）感謝各受審核部門(mén)的支持和合作；
c）重申內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、方法和原則；
d）肯定各部門(mén)在品質(zhì)工作上的優(yōu)點(diǎn)和成績(jī)；
e）由各內(nèi)審員宣讀各部門(mén)不符合項(xiàng)；
f）內(nèi)審組長(zhǎng)宣讀內(nèi)部審核報(bào)告、并總結(jié)；
g）征求各部門(mén)的意見(jiàn)；
h）請(qǐng)最高管理者發(fā)言。
5.10編制內(nèi)部審核報(bào)告
內(nèi)審組長(zhǎng)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施結(jié)果，編制內(nèi)部審核報(bào)告,經(jīng)總經(jīng)理審批后，發(fā)放至所有有關(guān)部門(mén)。
5.11不符合項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)
5.11.1《內(nèi)審不符合報(bào)告》統(tǒng)一移交內(nèi)審小組監(jiān)管實(shí)施，內(nèi)審小組負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)改進(jìn)措施實(shí)施結(jié)果的驗(yàn)證工作。
5.11.2完成期限到期或整改完畢，內(nèi)審員負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)改進(jìn)績(jī)效進(jìn)行驗(yàn)證，并應(yīng)遵循以下原則：
a）一般只針對(duì)所提出的不符合項(xiàng)進(jìn)行，但若有其它問(wèn)題也應(yīng)指出；
b）原因是否徹底分析清楚，是否抓住要點(diǎn)；
c）實(shí)施過(guò)程中有無(wú)困難，是否需要其它部門(mén)配合和支持；
d）涉及到文件更改、體系調(diào)整的是否有效執(zhí)行；
e）是否在要求的時(shí)限內(nèi)完成；
f）最終的效果如何（要重新抽樣檢查確認(rèn)）；
g）有無(wú)必要的記錄，記錄控制得如何；
h）沒(méi)有完成或無(wú)法完成的要提交管理者代表裁決；
5.12記錄的管理
記錄的管理依據(jù)《記錄控制程序》，記錄的流轉(zhuǎn)規(guī)則及保存期依據(jù)《記錄清單》執(zhí)行。
6、相關(guān)支持文件
《記錄控制程序》
7、相關(guān)記錄表格
7.1《內(nèi)審頻率風(fēng)險(xiǎn)分析記錄》
7.2《 年度內(nèi)審計(jì)劃》
7.3《 年度內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》
7.4《內(nèi)審會(huì)議簽到表》
7.5《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》
7.6《內(nèi)部審核檢查表》
7.7《內(nèi)審報(bào)告》
