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在審核企業(yè)的質量（Q）、安全（S）、環(huán)境（E）管理體系（如ISO 9001、ISO 45001、ISO 14001或綜合的QHSE體系）時，審核員需要全面了解企業(yè)的基本信息、管理體系運行情況以及合規(guī)性表現(xiàn)。
以下是審核中需要收集的關鍵信息分類：
一、企業(yè)基礎信息
1、組織架構
部門設置、職責分工（尤其是QHSE相關部門的職能）。
管理層和關鍵崗位人員（如管理者代表、安全總監(jiān)、環(huán)保負責人）的職責。
2、資質與許可
營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證（如食品生產許可證、安全生產許可證、排污許可證）。
產品/服務相關的資質認證（如CCC認證、特種設備使用登記證）。
3、產品與服務
主要產品/服務類型、工藝流程（重點關注涉及質量、安全、環(huán)境風險的環(huán)節(jié)）。
4、供應鏈與相關方
關鍵供應商、承包商的管理（如供應商EHS評估、外包作業(yè)管控）。
二、管理體系運行信息
1、體系文件
質量/安全/環(huán)境管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書。
記錄清單（如檢驗記錄、培訓記錄、應急演練記錄）。
2、方針與目標
企業(yè)制定的質量、安全、環(huán)境方針。
年度目標及達成情況（如產品合格率、工傷率、減排目標）。
3、風險管控
質量風險：關鍵質量控制點、不合格品處理流程。
安全風險：危險源辨識（如LEC法）、高風險作業(yè)（動火、受限空間）管控。
環(huán)境風險：環(huán)境因素識別、廢棄物管理（危廢轉移聯(lián)單）、應急準備（如泄漏預案）。
4、運行控制
生產/服務過程中的關鍵控制參數(shù)（如溫度、壓力、工藝指標）。
設備維護計劃（如特種設備定期檢驗）。
三、合規(guī)性信息
1、法律法規(guī)
適用的質量、安全、環(huán)保法規(guī)清單（如《食品安全法》《產品質量法》《安全生產法》《環(huán)境保護法》）。
近期的合規(guī)性評價報告及整改記錄。
2、監(jiān)測與報告
廢水、廢氣、噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)及第三方檢測報告。
職業(yè)健康監(jiān)測（如職業(yè)病危害因素檢測、員工體檢報告）。
3、事故與不符合項
歷史事故/事件調查報告（如質量投訴、安全事故、環(huán)境處罰）。
糾正預防措施（CAPA）的實施證據(jù)。
四、績效評價與改進
1、內部審核
最近一次內審報告及不符合項整改情況。
2、管理評審
管理層對體系有效性的評審記錄（如資源投入、改進建議）。
3、持續(xù)改進
員工建議、客戶反饋（如投訴處理記錄）。
標桿對比或行業(yè)最佳實踐應用情況。
五、現(xiàn)場審核重點關注
1、現(xiàn)場觀察
生產/作業(yè)現(xiàn)場是否符合文件規(guī)定（如安全標識、垃圾分類、工藝紀律）。
員工操作規(guī)范性（如勞保用品佩戴、應急設施使用）。
2、訪談驗證
與員工、管理者面談，驗證其對體系要求的理解和執(zhí)行情況。
六、其他特殊要求
客戶或行業(yè)特定要求：如汽車行業(yè)（IATF 16949）、醫(yī)療器械（ISO 13485）的附加條款。
社會責任：如員工福利、社區(qū)環(huán)保承諾（適用于ESG審核）。
七、總結
審核員需通過文件審查+現(xiàn)場驗證+人員訪談相結合的方式，全面評估企業(yè)體系的符合性、有效性、持續(xù)改進能力。企業(yè)應提前整理好上述信息，確保審核高效通過。
如果需要更具體的某類審核（如ISO 14001專項），可進一步細化關注點。
