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條款

制度文件

記錄

備注

1

5 設(shè)施與設(shè)備

5.1 設(shè)施

5.1.1 供水設(shè)施

5.1.1.3 接觸食品用水的水質(zhì)應(yīng)符合GB5749的規(guī)定

《生產(chǎn)用水水質(zhì)檢測報告》

根據(jù)GB 5749外檢全項檢測，一年一次。

2

5 設(shè)施與設(shè)備

5.2 設(shè)備

5.2.1 生產(chǎn)設(shè)備

5.2.1.1.3 應(yīng)建立設(shè)備保養(yǎng)和維修制度,加強設(shè)備的日常維護和保養(yǎng),定期檢修,及時記錄。

《設(shè)備&設(shè)施維護保養(yǎng)制度》
《設(shè)備&設(shè)施維修保養(yǎng)計劃》
《生產(chǎn)設(shè)備&設(shè)施清單》
《監(jiān)視測量設(shè)備清單》
《監(jiān)視測量設(shè)備檢定或校準(zhǔn)計劃》

《設(shè)備&設(shè)施維修保養(yǎng)記錄》

5.2.1.1.3 條款與5.2.1.1. 3合并統(tǒng)稱為設(shè)備設(shè)施維護保養(yǎng)制度和維護保養(yǎng)記錄。

6

6 衛(wèi)生管理

6.3 廠房及設(shè)施管理

6.3.1廠房內(nèi)各項設(shè)施應(yīng)保持清潔,出現(xiàn)問題及時維修或更新。開展日常維護和保養(yǎng),定期檢修,及時記錄。

3

5 設(shè)施與設(shè)備

5.2 設(shè)備

5.2.2 監(jiān)控設(shè)備

5.2.2.2 用于監(jiān)測、控制、記錄的設(shè)備,如壓力表、溫度計、記錄儀等,應(yīng)定期檢定或校準(zhǔn)、維護。

《監(jiān)視測量設(shè)備的檢定校準(zhǔn)記錄》

一年一次外部第三方檢定
非強制檢定的可內(nèi)部自校

4

6 衛(wèi)生管理

6.1 一般要求

6.1.1 應(yīng)開展生產(chǎn)過程的危害分析,明確關(guān)鍵控制點并建立相應(yīng)的食品安全控制措施。
6.1.2 鼓勵基于危害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)原理建立相應(yīng)的食品安全管理體系。

《危害控制計劃書》

參考GB 14881-2025的附錄A要求

5

6 衛(wèi)生管理

6.2 管理制度

6.2.2 食品安全管理制度應(yīng)至少包括食品安全關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序、清潔消毒、食品生產(chǎn)人員健康、食品安全自查、食品安全管理人員及專業(yè)技術(shù)人員要求,食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品的采購、驗收、運輸和貯存要求,以及食品添加劑使用、生產(chǎn)過程中防止污染、產(chǎn)品召回、人員培訓(xùn)、記錄和文件管理要求等。

《食品安全關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控制度》

《危害控制計劃書》中包括該制度

《SSOP衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序》

《清潔消毒制度或程序》

同8.1.1.1 條款要求

《食品生產(chǎn)人員健康管理制度》

《食品安全自查管理制度》

可合并食品安全主體責(zé)任要求，建立食品安全風(fēng)險管控清單，進行日管控、周排查、月調(diào)度機制；可放在《前提方案PRP》文件中

《食品安全管理人員及專業(yè)技術(shù)人員的崗位職責(zé)JD》

《食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品的采購、驗收、運輸和貯存要求》

可放《前提方案PRP》文件中；
涵蓋了10.2條款和10.5條款的要求

《食品添加劑使用管理制度》

《生產(chǎn)過程中防止污染管理制度》

1）可放《前提方案PRP》文件中；
2）應(yīng)包括防止生物污染、化學(xué)污染、物理污染的內(nèi)容。

《產(chǎn)品召回制度》

《人員培訓(xùn)制度》

《記錄和文件管理制度》

7

6 衛(wèi)生管理

6.4 人員管理

6.4.1食品生產(chǎn)人員健康管理

6.4.1.1 從事接觸直接入口食品工作的食品生產(chǎn)人員應(yīng)每年進行健康檢查,取得健康證明后方可上崗工作。

《員工健康證》

8

6 衛(wèi)生管理

6.4 人員管理

6.4.1食品生產(chǎn)人員健康管理

6.4.1.3 食品生產(chǎn)人員每天上崗前應(yīng)檢查健康狀況,有發(fā)熱、嘔吐、腹瀉等癥狀及化膿性或滲出性皮膚 病的,應(yīng)暫停從事接觸直接入口食品的工作,待查明原因排除有礙食品安全的疾病并做好必要的防護后方可重新上崗。

《晨檢記錄》

9

6 衛(wèi)生管理

6.5 蟲害控制

6.5.2 應(yīng)制定和執(zhí)行蟲害控制措施,并定期檢查。生產(chǎn)車間及倉庫應(yīng)采取有效措施(如紗簾、紗網(wǎng)、擋 鼠板、滅蠅燈、風(fēng)幕等),防止蟲害侵入。若發(fā)現(xiàn)有侵入痕跡時,應(yīng)追查來源,消除隱患。

《蟲害管理制度》

可放《前提方案PRP》文件中

10

6 衛(wèi)生管理

6.5 蟲害控制

6.5.3 應(yīng)準(zhǔn)確繪制蟲害控制平面圖,標(biāo)明蟲害控制措施(如捕鼠器、粘鼠板、滅蠅燈、室外誘餌投放點、 生化信息素捕殺裝置等)的位置。

《蟲害控制平面圖》

11

6 衛(wèi)生管理

6.5 蟲害控制

6.5. 4 廠區(qū)應(yīng)定期進行除蟲滅害工作,并記錄。蟲害消殺作業(yè)結(jié)束后,應(yīng)及時清理蟲害尸體、消殺用具和藥劑等。

《除蟲滅害記錄》

12

6 衛(wèi)生管理

6.5 蟲害控制

6.5. 7 殺蟲劑或其他藥劑的貯存、領(lǐng)用和配制應(yīng)有相關(guān)記錄,并有專人復(fù)核。如蟲害消殺由有資質(zhì)的專業(yè)服務(wù)商進行,應(yīng)保留相應(yīng)記錄(如使用藥劑種類、使用數(shù)量、濃度、施藥地點、時間、方法、目標(biāo)蟲害 等),確保服務(wù)商帶入和帶出的藥劑可追溯。

如果自己消殺的，則：
《殺蟲劑的入庫記錄》
《殺蟲劑的領(lǐng)用記錄》
《殺蟲劑的配置記錄》
如果第三方消殺的，則：
《第三方消殺服務(wù)協(xié)議》
《第三方消殺服務(wù)商的資質(zhì)》
《消殺記錄》

記錄上要有記錄人姓名、復(fù)核人姓名

13

6 衛(wèi)生管理

6.6 廢棄物處理

6.6.1 應(yīng)制定廢棄物存放和清除制度,明確不同廢棄物的存放方式和清除要求。車間內(nèi)廢棄物應(yīng)及時清理,清理過程防止交叉污染;易腐敗的廢棄物應(yīng)盡快清除,必要時一物一清;有特殊要求的廢棄物,其處理方式應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。

《廢棄物存放和清除制度》

可放《前提方案PRP》文件中；
應(yīng)包括防止生物污染、化學(xué)污染、物理污染的內(nèi)容

14

6 衛(wèi)生管理

6.7 工作服管理

6.7.2 應(yīng)制定工作服的清洗保潔制度,必要時應(yīng)及時更換�？筛鶕�(jù)需要設(shè)置工作服清洗間。應(yīng)有保證 已清洗的工作服不被污染的措施。生產(chǎn)中應(yīng)注意保持工作服干凈完好。

《工作服的清洗保潔制度》

可放《前提方案PRP》文件中；
工作服包括但不限于：衣、褲、鞋靴、帽子、發(fā)網(wǎng)、口罩、圍裙、套袖、手套等。

15

7 食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品管理

7.1 一般要求

7.1.3 鼓勵開展供應(yīng)商評估,建立供應(yīng)商檔案,確保所采購的食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品安全

《供應(yīng)商評價制度》
《合格供方名錄》

供方包括了原料、輔料、食品添加劑、包裝材料、外包服務(wù)商等

16

7 食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品管理

7.2 食品原料

7.2.1采購的食品原料應(yīng)查驗供貨者的資質(zhì)及產(chǎn)品合格證明文件,食用農(nóng)產(chǎn)品的查驗按國家有關(guān)規(guī)定 執(zhí)行。進口原料應(yīng)查驗國家有關(guān)部門出具的入境貨物證明等相關(guān)文件;從國內(nèi)采購進口原料的,還應(yīng)查驗供貨者資質(zhì)。

《供方資質(zhì)及索證索票資料》

7.2.1是原料的進貨查驗
7.3.1是食品添加劑的進貨查驗
7.4.1是食品相關(guān)產(chǎn)品的進貨查驗

17

7 食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品管理

7.3 食品添加劑

7.3. 1 采購食品添加劑應(yīng)查驗供貨者的資質(zhì)及產(chǎn)品合格證明文件。進口食品添加劑應(yīng)查驗國家有關(guān) 部門出具的入境貨物證明等相關(guān)文件;從國內(nèi)采購進口食品添加劑的,還應(yīng)查驗供貨者資質(zhì)。

18

7 食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品管理

7.4 食品相關(guān)產(chǎn)品

7.4. 1 采購食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)查驗產(chǎn)品的合格證明文件,實行許可管理的食品相關(guān)產(chǎn)品還應(yīng)查驗供貨者 的許可證。進口食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)查驗國家有關(guān)部門出具的入境貨物證明等相關(guān)文件;從國內(nèi)采購進口 食品相關(guān)產(chǎn)品的,還應(yīng)查驗供貨者資質(zhì)。

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7 食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品管理

7.3 食品添加劑

7.3. 2 食品添加劑應(yīng)按標(biāo)示的貯存條件貯存,并應(yīng)專庫或?qū)�區(qū)存放,采用專用登記冊(或倉庫管理軟 件)記錄進貨和使用情況。

《食品添加劑的出入庫記錄》
《食品添加劑的使用記錄》

同8.2.5條款要求“食品添加劑、清潔劑、消毒劑等均應(yīng)做好領(lǐng)用及使用記錄”

20

7 食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品管理

7.4 食品相關(guān)產(chǎn)品

7.4. 3 使用食品相關(guān)產(chǎn)品前應(yīng)核對標(biāo)識,避免誤用。如實記錄食品相關(guān)產(chǎn)品的使用情況。

《包材的出入庫記錄》
《化學(xué)品（清潔劑、消毒劑）出入庫記錄》
《化學(xué)品（清潔劑、消毒劑）使用記錄》

同8.2.5條款要求“食品添加劑、清潔劑、消毒劑等均應(yīng)做好領(lǐng)用及使用記錄”

21

8 生產(chǎn)過程的食品安全控制

8.1 生物性污染的控制

8.1.1 清潔和消毒

8.1.1.1 應(yīng)根據(jù)原料、產(chǎn)品和工藝的特點,針對生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境制定有效的清潔消毒制度,降低微生物 污染和交叉污染的風(fēng)險。

《清潔消毒制度或程序》

同6.2.2條款要求；
明確了清潔消毒制度應(yīng)包括的內(nèi)容：8.1.1.2 清潔消毒制度應(yīng)包括以下內(nèi)容:清潔消毒的區(qū)域、設(shè)備或工器具名稱;清潔消毒工作的職責(zé);使 用的洗滌、消毒劑;清潔消毒方法和頻率;清潔消毒效果的驗證及不符合項的處理;清潔消毒工作及監(jiān)控記錄。

22

8 生產(chǎn)過程的食品安全控制

8.1 生物性污染的控制

8.1.1 清潔和消毒

8.1. 1.3 應(yīng)確保清潔消毒制度的有效實施,及時驗證清潔消毒效果,發(fā)現(xiàn)問題及時糾正,并如實記錄。

《清潔消毒記錄》

23

8 生產(chǎn)過程的食品安全控制

8.1 生物性污染的控制

8.1. 2 微生物監(jiān)控

8.1.2.1 根據(jù)生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品特點確定關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)進行微生物監(jiān)控,防止微生物生長繁殖及產(chǎn)生毒 素的風(fēng)險;必要時應(yīng)建立食品生產(chǎn)過程的微生物監(jiān)控程序,包括生產(chǎn)環(huán)境的微生物監(jiān)控和過程產(chǎn)品的微生物監(jiān)控。

《食品生產(chǎn)過程的微生物監(jiān)控程序》

1）包括生產(chǎn)環(huán)境的微生物監(jiān)控和過程產(chǎn)品的微生物監(jiān)控。
2）程序包括的內(nèi)容見8.1.2.2條款 食品生產(chǎn)過程的微生物監(jiān)控程序應(yīng)包括:微生物監(jiān)控指標(biāo)、取樣點、監(jiān)控頻率、取樣和檢測方 法、評判原則和整改措施等。具體可參考附錄B的要求,結(jié)合生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品特點制定。

24

8 生產(chǎn)過程的食品安全控制

8.2 化學(xué)性污染的控制

8.2.1 應(yīng)分析可能的污染源和污染途徑,制定適當(dāng)?shù)目刂朴媱澓涂刂瞥绦颉?/p>

《危害控制計劃書》

《危害控制計劃書》中包括了對化學(xué)危害的分析識別和控制措施

25

8 生產(chǎn)過程的食品安全控制

8.2 化學(xué)性污染的控制

8.2.4 建立清潔劑、消毒劑等化學(xué)品的使用制度。使用的清潔劑、消毒劑應(yīng)符合相應(yīng)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)。 除清潔消毒必需和工藝需要,不應(yīng)在生產(chǎn)場所使用和存放可能污染食品的化學(xué)制劑。

《化學(xué)品（清潔劑、消毒劑）使用制度》

26

8 生產(chǎn)過程的食品安全控制

8.3 物理性污染的控制

8.3.1 應(yīng)分析可能的污染源和污染途徑,并制定相應(yīng)的控制計劃和控制程序。

《危害控制計劃書》

《危害控制計劃書》中包括了對物理危害的分析識別和控制措施

27

8 生產(chǎn)過程的食品安全控制

8.4 致敏物質(zhì)的管理

8.4.1 應(yīng)對食品生產(chǎn)人員和食品安全管理人員開展致敏物質(zhì)管理知識的相關(guān)培訓(xùn)。

《致敏物質(zhì)管理知識培訓(xùn)記錄》

針對生產(chǎn)人員和食品安全管理人員的培訓(xùn)

28

8 生產(chǎn)過程的食品安全控制

8.4 致敏物質(zhì)的管理

8.4. 2 鼓勵建立致敏物質(zhì)管理制度。宜在評估食品配方、原料、生產(chǎn)工藝和流程的基礎(chǔ)上分析識別食 品中的致敏物質(zhì),準(zhǔn)確完整地記錄與致敏物質(zhì)管理的相關(guān)內(nèi)容。應(yīng)避免不含致敏物質(zhì)的產(chǎn)品與含致敏物質(zhì)的產(chǎn)品,以及含不同致敏物質(zhì)的產(chǎn)品共線生產(chǎn),難以避免時應(yīng)采取清潔措施。

《致敏物質(zhì)管理制度》
《致敏物質(zhì)識別清單》

29

8 生產(chǎn)過程的食品安全控制

8.5 包裝過程的管理

8.5. 2 內(nèi)包裝應(yīng)確保達到生產(chǎn)要求的包裹及封口效果。真空包裝、充氣包裝應(yīng)達到相應(yīng)要求(如真空 度、充氣量、充氣壓力等),并監(jiān)測其密封性

《真空包裝的真空度或密封度驗證記錄》
《充氣包裝的充其量、充氣壓力驗證記錄》

30

9 檢驗

9.1 應(yīng)進行食品出廠檢驗,通過自行檢驗或委托具備相應(yīng)資質(zhì)的食品檢驗機構(gòu)對產(chǎn)品進行檢驗并記錄。

《出廠檢驗報告》

遵照13.1.2條款要求，應(yīng)由記錄和審核人員復(fù)核簽名

31

9 檢驗

9.2 自行檢驗應(yīng)具備與所檢項目適應(yīng)的檢驗室、檢驗設(shè)備和檢驗?zāi)芰?由具有相應(yīng)檢驗?zāi)芰Φ娜藛T按規(guī)定的檢驗方法檢驗;檢驗儀器設(shè)備應(yīng)按相關(guān)規(guī)定定期檢定或校準(zhǔn)。

《檢驗儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)記錄》。
《檢驗人員資格能力證書》
《檢驗儀器設(shè)備清單》

32

9 檢驗

9.4 檢驗室應(yīng)有完善的管理制度,應(yīng)完整保存各項檢驗的原始記錄和檢驗報告。

《實驗室管理制度》

《檢驗的原始記錄》
《檢驗報告》

33

9 檢驗

9.5 應(yīng)建立產(chǎn)品留樣制度,及時按要求保留樣品。

《產(chǎn)品留樣制度》

《留樣記錄》

34

9 檢驗

9.6 應(yīng)綜合考慮產(chǎn)品特性、工藝特點、原料控制情況等因素合理確定檢驗項目和檢驗頻次、檢驗取樣 點,以驗證生產(chǎn)過程中的控制措施有效實施。容易受生產(chǎn)過程影響而變化的檢驗項目的檢驗頻次應(yīng)不 少于其他檢驗項目,如凈含量、感官要求等。

《檢驗計劃》

檢驗計劃中應(yīng)至少包括：檢驗項目和檢驗頻次、檢驗取樣點,以驗證生產(chǎn)過程中的控制措施有效實施

35

10 食品的貯存和運輸

10.2 應(yīng)建立和執(zhí)行適當(dāng)?shù)膫}儲制度,設(shè)專人管理。定期檢查食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品質(zhì) 量和食品安全情況,及時清理變質(zhì)或超過保質(zhì)期的物品。倉庫出貨順序應(yīng)遵循“先進先出”或“近保質(zhì)期 先出”的原則,必要時應(yīng)根據(jù)不同食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的特性確定出貨順序,發(fā)現(xiàn)異常 應(yīng)及時處理。

《倉儲管理制度》

同6.2.2的《食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品的采購、驗收、運輸和貯存要求》

36

10 食品的貯存和運輸

10.5 委托貯存、運輸食品的,應(yīng)對受托方的食品安全保障能力進行審核,并監(jiān)督受托方按照保證食品 安全的要求貯存、運輸食品。受托方應(yīng)保證食品貯存、運輸條件符合食品安全的要求,加強食品貯存、運 輸過程管理,應(yīng)如實記錄委托方和收貨方的名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。

《外包貯存、運輸服務(wù)商的協(xié)議》
《外包貯存、運輸服務(wù)商的資質(zhì)》
《外包貯存、運輸服務(wù)商評價或現(xiàn)場審核記錄》

同6.2.2的《食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品的采購、驗收、運輸和貯存要求》

37

11 食品召回及追溯管理

11.1 當(dāng)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)的食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)或有證據(jù)證明可能危害人體健康時,應(yīng)立即停止生產(chǎn),按 有關(guān)規(guī)定召回已經(jīng)上市銷售的食品,通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者,并記錄召回和通知情況。
11.2 對被召回的食品,應(yīng)進行顯著標(biāo)示或者單獨存放在有明確標(biāo)志的場所,及時采取無害化處理、銷 毀等措施并如實記錄。對因標(biāo)簽、標(biāo)識等不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)而被召回的食品,可在采取補救措施且能 保證食品安全的情況下繼續(xù)銷售,銷售時應(yīng)明示補救措施。

《召回記錄》
《召回產(chǎn)品處置記錄》

參考13.1.1.4條款“ 應(yīng)如實記錄發(fā)生召回的食品名稱、批次、規(guī)格、數(shù)量、發(fā)生召回的原因及后續(xù)整改方案等內(nèi)容�！�

38

11 食品召回及追溯管理

11.3 食品生產(chǎn)者應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立食品安全追溯體系。應(yīng)合理劃分記錄生產(chǎn)批次,可采用產(chǎn) 品批號等方式進行標(biāo)識,便于產(chǎn)品追溯。鼓勵食品生產(chǎn)者采用信息化手段采集、留存生產(chǎn)信息,建立食 品安全追溯體系。

《食品標(biāo)識與追溯制度》

39

12 人員培訓(xùn)

12.4 應(yīng)根據(jù)食品生產(chǎn)不同崗位的實際需求,制定和實施食品安全年度培訓(xùn)計劃并進行考核,做好培訓(xùn)及考核記錄。

《培訓(xùn)計劃》
《培訓(xùn)記錄》

計劃中培訓(xùn)對象應(yīng)包括對：從業(yè)人員、食品安全管理人員的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：食品安全法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、食品安全的基本原則、操作規(guī)范、食品安全知識、食品安全管理制度。

40

13 記錄和文件管理

13.1 記錄管理

13.1.1.1 應(yīng)如實記錄食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、供貨者名稱及聯(lián)系方 式、進貨日期、生產(chǎn)日期或生產(chǎn)批號、檢驗和庫存等內(nèi)容,并保存相關(guān)憑證。上述內(nèi)容依有關(guān)規(guī)定豁免的 除外。

《原輔料和包材的進貨查驗臺賬》

遵照13.1.2條款要求，應(yīng)由記錄和審核人員復(fù)核簽名

41

13 記錄和文件管理

13.1 記錄管理

13.1. 1.2 應(yīng)如實記錄食品的生產(chǎn)過程(包括工藝參數(shù)、環(huán)境監(jiān)測、投料情況等)、產(chǎn)品貯存情況及產(chǎn)品的檢驗信息等內(nèi)容。

《生產(chǎn)過程記錄》

42

13 記錄和文件管理

13.1 記錄管理

13.1. 1.3 應(yīng)如實記錄出廠產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或生產(chǎn)批號、檢驗合格證號、銷售日期、購 貨者名稱及聯(lián)系方式等內(nèi)容,并保存相關(guān)憑證。上述內(nèi)容依有關(guān)規(guī)定豁免的除外。

《銷售記錄》

43

13 記錄和文件管理

13.1 記錄管理

13.1.3 應(yīng)建立客戶投訴處理機制。對客戶提出的書面或口頭意見、投訴,應(yīng)做記錄并查找原因,妥善處理。

《客戶投訴處理制度》

《客戶投訴及處理記錄》