項目類別

調(diào)查問題

供應(yīng)商回復(fù)

證明材料

1. 基本信息

1.1 公司全稱

法定注冊名稱：

營業(yè)執(zhí)照副本

1.2 生產(chǎn)地址

實際生產(chǎn)/服務(wù)場所地址：

填寫許可證地址

1.3 生產(chǎn)許可證

生產(chǎn)許可證范圍：

生產(chǎn)許可證副本及明細頁

1.4 聯(lián)系人信息

質(zhì)量/技術(shù)負責(zé)人姓名：

電話：

郵箱：

2.認證與合規(guī)

2.1法規(guī)符合性

產(chǎn)品是否符合目標(biāo)市場法規(guī)要求

☑是  □否

產(chǎn)品第三方檢測報告

2.2 體系認證

是否持有有效的BRCGS、HACCP、ISO 22000、FSSC 22000等食品安全認證？

☑是  □否

體系證書

3.產(chǎn)品安全控制

3.1HACCP計劃

是否建立HACCP體系？

☑是  □否

工藝流程圖及HACCP計劃

3.2過敏原管理

是否實施過敏原隔離、標(biāo)識及清潔程序？

☑是  □否

過敏原清單

3.3 異物控制

是否配備金屬檢測/X光機等物理污染控制設(shè)備？

☑是  □否

金探機

4.質(zhì)量保證

4.1 來料檢驗

是否對原料進行食品安全風(fēng)險評估并執(zhí)行檢驗？

☑是  □否

原料驗收記錄

4.2 成品檢驗

是否制定成品放行標(biāo)準(zhǔn)并保留檢測記錄？

☑是  □否

成品檢驗報告

4.3 實驗室能力

實驗室是否通過CNAS/ISO 17025認證？

□是  ☑否

無

5. 可追溯性

5.1 批次管理

是否實現(xiàn)原材料至成品的批次追溯（追溯時效≤4小時）

☑是  □否

追溯報告

6.食品安全文化

6.1 員工培訓(xùn)

是否定期開展食品安全培訓(xùn)（含臨時工）？

☑是  □否

培訓(xùn)記錄

6.2 舉報機制

是否設(shè)立食品安全問題匿名舉報渠道？

□是  ☑否

無

7. 環(huán)境與衛(wèi)生

7.1 蟲害控制

是否委托專業(yè)蟲害公司管理并保留檢查記錄？

☑是  □否

蟲害報告

7.2 清潔消毒

是否驗證清潔程序有效性？

☑是  □否

清洗消毒記錄

8. 脆弱性評估

8.1 食品欺詐預(yù)防

是否完成原材料脆弱性評估并制定控制措施？

☑是  □否

脆弱性評估記錄

9. 變更管理

9.1 工藝/配方變更

是否規(guī)定需提前通知客戶并獲得批準(zhǔn)？

☑是  □否

外部溝通程序

10. 投訴與改進

10.1 客戶投訴處理

是否建立投訴調(diào)查流程并在7天內(nèi)反饋根本原因？

☑是  □否

客戶投訴處理程序

10.2 糾正措施

是否對不合格品采取糾正預(yù)防措施并驗證有效性？

☑是  □否

不合格品控制程序

一、供應(yīng)商基本信息

供應(yīng)商名稱

供貨合作產(chǎn)品及描述

供應(yīng)商地址

公司性質(zhì)

建廠時間

主要管理人及其職務(wù)

聯(lián)系方式

聯(lián)系人及其職務(wù)

聯(lián)系方式

營業(yè)執(zhí)照范圍

其他證照情況

總投資額

總員工人數(shù)

產(chǎn)品銷售范圍

國內(nèi)

地區(qū)

國外

地區(qū)

評估日期

評估人

二、供應(yīng)商質(zhì)量體系審核表

2.1安全產(chǎn)品質(zhì)量保證(90分)

應(yīng)得分

實際得分

不合格描述以及檢查內(nèi)容

2.1.1是否已建立質(zhì)量政策及質(zhì)量方針？*

5

2.1.2原料是否來自于認可的供應(yīng)商并符合我司的原輔料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？*

5

2.1.3是否有原材料的檢驗標(biāo)準(zhǔn)及檢驗記錄？所用原材料是否均符合食品安全要求？*

5

2.1.4進貨檢驗記錄是否能表明原料檢驗合格后方可放行以用于生產(chǎn)？*

5

2.1.5所生產(chǎn)每批產(chǎn)品是否均進行出廠檢驗并保存有效報告(COA)？*

5

2.1.6產(chǎn)品驗收過程中發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品是否有識別和隔離或者處理？是否保存有效記錄？*

5

2.1.7是否有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的獨立的檢測實驗室？若無則是否有適宜方式對產(chǎn)品進行質(zhì)量監(jiān)控？從事檢驗的人員是否接受過所負責(zé)的檢驗項目的正式培訓(xùn)并通過了技能考核？

5

2.1.8是否能提供產(chǎn)品的第三方全項檢測報告？其送檢頻率是否符合產(chǎn)品技術(shù)要求？*

5

2.1.9是否有形成文件的HACCP程序？是否有與生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的工藝流程圖？*

5

2.1.10是否對每個CCP確定控制限及相應(yīng)的監(jiān)控、糾正程序？是否保存有監(jiān)控、糾正記錄？*

5

2.1.11 是否有HACCP程序的年度驗證和更新？是否定期(至少每年一次)進行HACCP體系的培訓(xùn)？*

5

2.1.12 使用金屬探測儀器？檢測并保存記錄？如有探測不合格品如何處置，是否保存記錄？*

5

2.1.13 是否有應(yīng)急響應(yīng)計劃？其有效性是否定期進行評估？*

5

2.1.14 是否在有程序?qū)ι�產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品如何處理進行規(guī)范？若有返工品則是否有制定返工產(chǎn)品操作流程，確保返工產(chǎn)品的質(zhì)量和配方與標(biāo)準(zhǔn)相符？*

5

2.1.15 是否建立開機和換產(chǎn)程序，確保生產(chǎn)開機和更換產(chǎn)品時的產(chǎn)品質(zhì)量？現(xiàn)場是否存在不安全操作的情況？

5

2.1.16 是否制定產(chǎn)品配方、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝和程序的文件管理程序？是否安全存放并授權(quán)使用受控文件？質(zhì)量記錄等的存檔保存期限是否滿足相關(guān)要求？

5

2.1.17 加工過程中是否有質(zhì)量人員進行監(jiān)督以保證產(chǎn)品符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？

5

2.1.18 是否有年度的水質(zhì)檢測報告？檢測項目是否涵蓋標(biāo)準(zhǔn)要求(如生活飲用水標(biāo)準(zhǔn)等)？*

5

2.2產(chǎn)品跟蹤及可追溯性(30分)

2.2.1是否制定專門程序文件對原輔料和成品的批次識別和追蹤進行管控？*

5

2.2.2倉庫中所有的原輔物料是否有清晰的標(biāo)識(如進貨日期、生產(chǎn)日期以及保質(zhì)期的標(biāo)識)？

5

2.2.3 是否有程序確保所有產(chǎn)品/原材料先進先出？生產(chǎn)現(xiàn)場是否有過期的原料？*

5

2.2.4 客戶投訴是否保留有處理及分析改善記錄？*

5

2.2.5 是否定期進行模擬回收并保存有效記錄？*

5

2.2.6 記錄是否顯示回加的返工產(chǎn)品不會對成品質(zhì)量造成影響？“返工”和待加工操作的記錄對成品具有可追溯性？*

2.3溫度控制(20分)

2.3.1冷藏溫度是否有控制要求？是否有溫度檢查記錄？冷凍溫度是否控制在-18度以下？

5

2.3.2是否有加工區(qū)域的溫度控制？是否有有效記錄保存？*

5

2.3.3是否對其它可能影響質(zhì)量的問題進行識別？是否制定相應(yīng)控制措施及糾偏措施？*

5

2.3.4有對產(chǎn)品儲存溫度的控制？是否有保存記錄？*

5

2.4原料的采購和管理(15分)

2.4.1是否有經(jīng)認可的合格供應(yīng)商清單？*

5

2.4.2是否有符合產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的原材料驗收標(biāo)準(zhǔn)？*

5

2.4.3所有進貨的原料是否有采購單并有記錄進貨日期？*

5

2.5化學(xué)品的管理和儲存(20分)

2.5.1所采購的化學(xué)品是否符合食品安全要求？化學(xué)品儲存環(huán)境是否與其理化特性相適應(yīng)，不會造成其在保質(zhì)期內(nèi)失效？

5

2.5.2 現(xiàn)場觀察化學(xué)品庫內(nèi)化學(xué)品是否進行標(biāo)識(如化學(xué)品名、進貨日期、生產(chǎn)日期及保質(zhì)期)？庫內(nèi)是否張貼有有效的安全技術(shù)說明(MSDS)？

5

2.5.3是否有專人負責(zé)化學(xué)品的保存和管理？化學(xué)品倉庫是否加鎖以杜絕非預(yù)期的領(lǐng)用？

5

2.5.4化學(xué)品的入庫、發(fā)放和銷毀，是否均有詳細記錄？所有的化學(xué)品是否均有庫存數(shù)量記錄，并與實際庫存數(shù)量相適應(yīng)？*

5

2.6清潔衛(wèi)生(35分)

2.6.1是否有與生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的清潔衛(wèi)生計劃(SSOP)？所用清潔消毒劑是否經(jīng)當(dāng)?shù)毓芾頇C構(gòu)批準(zhǔn)的？*

5

2.6.2是否有操作前對設(shè)備清潔狀況的檢查計劃？相關(guān)操作是否保存有有效記錄？清潔程序和操作是否經(jīng)確認不會導(dǎo)致交叉污染？*

5

2.6.3作業(yè)地區(qū)入口處是否有工作鞋的浸泡消毒池？

5

2.6.4是否有清潔劑和消毒劑的配置記錄？*

5

2.6.5現(xiàn)場檢查消毒水濃度是否符合技術(shù)要求？是否有有效記錄保存？

5

2.6.6進廠用水是否清潔？是否有異味？

5

2.6.7現(xiàn)場觀察生產(chǎn)車間是否清潔、無油污及異味？倉庫的清潔狀況是否符合產(chǎn)品技術(shù)要求？

5

2.7工廠環(huán)境及設(shè)施(30分)

2.7.1車間硬體結(jié)構(gòu)(如地面、墻壁及天花板等)的維護是否良好？是否無臨時的修理材料等？

5

2.7.2工廠的作業(yè)區(qū)是否寬敞明亮，符合產(chǎn)品技術(shù)要求？燈具及其他易碎材料是否屏蔽以防止異物危害的產(chǎn)生？

5

2.7.3車間的布局是否合理以避免交叉污染的產(chǎn)生？車間內(nèi)是否無污染、霉斑及積水等？垃圾存放區(qū)域是否遠離作業(yè)區(qū)域？

5

2.7.4 所有設(shè)備(包括生產(chǎn)和實驗)是否維護良好并可正常工作？是否保存有有效的校驗記錄？冷凍庫是否清潔并維護良好？

5

2.7.5溫度計.稱重器等計量器具定期校準(zhǔn)并保持良好備用狀態(tài)？

5

2.7.6食品接觸表面是否用不銹剛/食品級塑料等其它衛(wèi)生許可的材料？

5

2.8蟲鼠害管理(20分)

2.8.1是否有蟲害蟲鼠的控制計劃？

5

2.8.2是否裝置有滅蠅燈、暗道、紗窗、紗門及風(fēng)幕等防蟲防蠅設(shè)施？

5

2.8.3殺蟲劑在儲存期間是否有標(biāo)簽并加鎖儲存？殺蟲劑是否有管理機構(gòu)批準(zhǔn)？

5

2.8.4鼠蟲害控制措施不會污染產(chǎn)品、包裝或設(shè)備？生產(chǎn)區(qū)域沒有鼠蟲活動痕跡？

5

2.9員工良好作業(yè)規(guī)范(50分)

2.9.1 是否有形成文件的員工良好作業(yè)規(guī)范？

5

2.9.2 是否有對員工良好的作業(yè)規(guī)范的檢查記錄？ 

5

2.9.3 是否有工人在加工區(qū)域吸煙、飲水或進食？

5

2.9.4 適合地張貼支持良好作業(yè)規(guī)范的宣傳？

5

2.9.5 員工在加工操作中是否無佩戴首飾、珠寶等個人物品之情況？

5

2.9.6 是否在固定場所和工作區(qū)附近配有急救箱？是否在危險處進行標(biāo)識？

5

2.9.7 是否定期對員工進行衛(wèi)生培訓(xùn)等，并保存培訓(xùn)記錄？*

5

2.9.8 生產(chǎn)工人穿著整潔之工作衣帽、口罩、頭發(fā)是否完全屏蔽?

5

2.9.9是否制定管理規(guī)范，以保證所有分包商和來訪者符合安全及衛(wèi)生方面的要求？*

5

2.9.10工人在工作前，去廁所后，或小休后是否有洗手習(xí)慣？

5

2.10 其他食品安全管理要求（20分）

2.10.1是否制定了食品安全防護計劃并對工廠食品安全防護薄弱環(huán)節(jié)進行了評估制定應(yīng)對措施？

5

2.10.2 是否對外來人員進入生產(chǎn)區(qū)進行管控并進行了食品防護演練？

5

2.10.3 是否指定了食品脆弱性評估控制程序？

5

2.10.4是否對食品進行了脆弱性評估并保持記錄？

5

說明：檢查條款結(jié)尾處加注“*”，則表示此項主要為文件記錄資料檢查內(nèi)容。若無則表示此項主要為現(xiàn)場檢查內(nèi)容。

三、供應(yīng)商質(zhì)量體系評估結(jié)果

評分標(biāo)準(zhǔn)

①“5分”-完全符合：所有事例均符合評估要求，文件記錄齊全有效。

②“3分”-較小不符合：有一項要素不完整或者缺少。

③“1分”-較大不符合：有兩項或兩項以上要素不完整或者缺少。

④“0分”-完全不符合：所有事例均未符合評估要求。

⑤“N/A”-無關(guān)項：種植基地/農(nóng)場不適用或不相關(guān)。

評分方法

① 合格率=實際得分/總計得分×100%(其中N/A項應(yīng)予以排除)。

② 合格率在90%以上為“優(yōu)秀”，80%-90%為“良好”，70%-80%為“及格”，70%以下為“不合格”。

評分結(jié)果

應(yīng)得分數(shù)：330分

實際得分：

合格率：

評估結(jié)論

評估人/日期：

審核意見

品控經(jīng)理/日期：

批準(zhǔn)

總經(jīng)理/日期：

一、供應(yīng)商基本信息

供應(yīng)商名稱

供貨合作產(chǎn)品及描述

供應(yīng)商地址

公司性質(zhì)

建廠時間

主要管理人及其職務(wù)

聯(lián)系方式

聯(lián)系人及其職務(wù)

聯(lián)系方式

營業(yè)執(zhí)照范圍

其他證照情況

總投資額

總員工人數(shù)

產(chǎn)品銷售范圍

國內(nèi)

地區(qū)

國外

地區(qū)

評估日期

評估人

二、供應(yīng)商質(zhì)量體系審核表

2.1安全產(chǎn)品質(zhì)量保證(65分)

應(yīng)得分

實際得分

不合格描述以及檢查內(nèi)容

2.1.1是否已建立質(zhì)量政策及質(zhì)量方針？*

5

2.1.2原料是否來自于認可的供應(yīng)商并符合我司的原輔料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？*

5

2.1.3是否有原材料的檢驗標(biāo)準(zhǔn)及檢驗記錄？所用原材料是否均符合食品安全要求？*

5

2.1.4進貨檢驗記錄是否能表明原料檢驗合格后方可放行以用于生產(chǎn)？*

5

2.1.5所生產(chǎn)每批產(chǎn)品是否均進行出廠檢驗并保存有效報告(COA)？*

5

2.1.6供應(yīng)商是否有不合格原料和產(chǎn)品的管理控制程序？是否有預(yù)防性維修程序？不合格產(chǎn)品處理是否保存有效記錄？*

5

2.1.7是否有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的檢測實驗室？若無則是否有適宜方式對產(chǎn)品進行質(zhì)量監(jiān)控?

5

2.1.8是否能提供產(chǎn)品的第三方全項檢測報告？其送檢頻率是否符合產(chǎn)品技術(shù)要求？*

5

2.1.9是否有形成文件的HACCP程序？是否有與生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的工藝流程圖？*

5

2.1.10是否對每個CCP確定控制限及相應(yīng)的監(jiān)控、糾正程序？是否保存有監(jiān)控、糾正記錄？*

5

2.1.11 是否有HACCP程序的年度驗證和更新？是否定期(至少每年一次)進行HACCP培訓(xùn)？*

5

2.1.12 是否有應(yīng)急響應(yīng)計劃？其有效性是否定期進行評估？*

5

2.1.13 加工過程中是否有質(zhì)量人員進行監(jiān)督以保證產(chǎn)品符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？

5

2.2產(chǎn)品跟蹤及可追溯性(25分)

2.2.1是否制定專門程序文件對原輔料和成品的批次識別和追蹤進行管控？*

5

2.2.2倉庫中所有的原輔物料是否有清晰的標(biāo)識(如進貨日期、生產(chǎn)日期以及保質(zhì)期的標(biāo)識)？

5

2.2.3 是否有程序確保所有產(chǎn)品/原材料先進先出？*

5

2.2.4 客戶投訴是否保留有處理及分析改善記錄？*

5

2.2.5 是否定期進行模擬回收并保存有效記錄？*

2.3原料的采購和管理(15分)

2.3.1是否有經(jīng)認可的合格供應(yīng)商清單？*

5

2.3.2是否有符合產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的原材料驗收標(biāo)準(zhǔn)？*

5

2.3.3所有進貨的原料是否有采購單并有記錄進貨日期？*

5

2.4化學(xué)品的管理和儲存(20分)

2.4.1所采購的化學(xué)品是否符合食品安全要求？化學(xué)品儲存環(huán)境是否與其理化特性相適應(yīng)，不會造成其在保質(zhì)期內(nèi)失效？

5

2.4.2 現(xiàn)場觀察化學(xué)品庫內(nèi)化學(xué)品是否進行標(biāo)識(如化學(xué)品名、進貨日期、生產(chǎn)日期及保質(zhì)期)？庫內(nèi)是否張貼有有效的安全技術(shù)說明(MSDS)？*

5

2.4.3是否有專人負責(zé)化學(xué)品的保存和管理？化學(xué)品倉庫是否加鎖以杜絕非預(yù)期的領(lǐng)用？

5

2.4.4化學(xué)品的入庫、發(fā)放和銷毀，是否均有詳細記錄？所有的化學(xué)品是否均有庫存數(shù)量記錄，并與實際庫存數(shù)量相適應(yīng)？*

5

2.5清潔衛(wèi)生(20分)

2.5.1是否有與生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的清潔衛(wèi)生計劃(SSOP)？*

5

2.5.2是否有操作前對設(shè)備清潔狀況的檢查計劃？相關(guān)操作是否保存有有效記錄？清潔程序和操作是否經(jīng)確認不會導(dǎo)致交叉污染？*

5

2.5.3現(xiàn)場觀察生產(chǎn)車間是否清潔、無油污及異味？倉庫的清潔狀況是否符合產(chǎn)品技術(shù)要求？

5

2.5.4生產(chǎn)現(xiàn)場及周邊環(huán)境是否有鼠蟲害活動的痕跡？鼠蟲害防治設(shè)施是否維護良好？

5

2.6工廠環(huán)境及設(shè)施(20分)

2.6.1車間硬體結(jié)構(gòu)(如地面、墻壁及天花板等)的維護是否良好？是否無臨時的修理材料等？

5

2.6.2工廠的作業(yè)區(qū)是否寬敞明亮，符合產(chǎn)品技術(shù)要求？燈具及其他易碎材料是否屏蔽以防止異物危害的產(chǎn)生？

5

2.6.3車間的布局是否合理以避免交叉污染的產(chǎn)生？車間內(nèi)是否無污染、霉斑及積水等？垃圾存放區(qū)域是否遠離作業(yè)區(qū)域？

5

2.6.4 所有設(shè)備(包括生產(chǎn)和實驗)是否維護良好并可正常工作？是否保存有有效的校驗記錄？

5

2.7員工良好作業(yè)規(guī)范(35分)

2.7.1 是否有形成文件的員工良好作業(yè)規(guī)范？*

5

2.7.2 是否有對員工良好的作業(yè)規(guī)范的檢查記錄？是否有工人在加工區(qū)域吸煙、飲水或進食？

5

2.7.3 適合地張貼支持良好作業(yè)規(guī)范的宣傳？*

5

2.7.4 員工在加工操作中是否無佩戴首飾、珠寶等個人物品之情況？

5

2.7.5 是否在固定場所和工作區(qū)附近配有急救箱？是否在危險處樹立明顯的警示牌？

5

2.7.6 是否定期對員工進行衛(wèi)生培訓(xùn)等，并保存培訓(xùn)記錄？*

5

2.7.7 生產(chǎn)工人穿著整潔之工作衣帽、口罩、頭發(fā)是否完全屏蔽?

5

2.8 其他食品安全管理要求（20分）

2.8.1是否制定了食品安全防護計劃并對工廠食品安全防護薄弱環(huán)節(jié)進行了評估制定應(yīng)對措施？

5

2.8.2 是否對外來人員進入生產(chǎn)區(qū)進行管控并進行了食品防護演練？

5

2.8.3 是否指定了食品脆弱性評估控制程序？

5

2.8.4是否對食品進行了脆弱性評估并保持記錄？

5

說明：檢查條款結(jié)尾處加注“*”，則表示此項主要為文件記錄資料檢查內(nèi)容。若無則表示此項主要為現(xiàn)場檢查內(nèi)容。

三、供應(yīng)商質(zhì)量體系評估結(jié)果

評分標(biāo)準(zhǔn)

①“5分”-完全符合：所有事例均符合評估要求，文件記錄齊全有效。

②“3分”-較小不符合：有一項要素不完整或者缺少。

③“1分”-較大不符合：有兩項或兩項以上要素不完整或者缺少。

④“0分”-完全不符合：所有事例均未符合評估要求。

⑤“N/A”-無關(guān)項：種植基地/農(nóng)場不適用或不相關(guān)。

評分方法

① 合格率=實際得分/總計得分×100%(其中N/A項應(yīng)予以排除)。

② 合格率在90%以上為“優(yōu)秀”，80%-90%為“良好”，70%-80%為“及格”，70%以下為“不合格”。

評分結(jié)果

應(yīng)得分數(shù)：200分

實際得分：

合格率：

評估結(jié)論

評估人/日期：

審核意見

品控經(jīng)理/日期：

批準(zhǔn)

總經(jīng)理/日期：

一、供應(yīng)商基本信息

供應(yīng)商名稱

供貨合作產(chǎn)品及描述

供應(yīng)商地址

公司性質(zhì)

建廠時間

主要管理人及其職務(wù)

聯(lián)系方式

聯(lián)系人及其職務(wù)

聯(lián)系方式

營業(yè)執(zhí)照范圍

其他證照情況

總投資額

總員工人數(shù)

產(chǎn)品銷售范圍

國內(nèi)

地區(qū)

國外

地區(qū)

評估日期

評估人

二、供應(yīng)商質(zhì)量體系審核表

2.1安全產(chǎn)品質(zhì)量保證(20分)

應(yīng)得分

實際得分

不合格描述以及檢查內(nèi)容

2.1.1是否已建立質(zhì)量政策及質(zhì)量方針？*

5

2.1.2操作過程中是否有質(zhì)量人員進行監(jiān)督以保證產(chǎn)品符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？*

5

2.1.3是否有應(yīng)急響應(yīng)計劃？其有效性是否定期進行評估？*

5

2.1.4是否在有程序?qū)Σ僮鬟^程中發(fā)現(xiàn)的不合格品或不合格情況如何處理進行規(guī)范？是否保存相關(guān)記錄*

5

2.2產(chǎn)品跟蹤(15分)

2.2.1是否針對標(biāo)準(zhǔn)操作流程圖？是否定期評估以保證有效性？*

5

2.2.2是否有自有倉庫？倉庫中所有的原輔物料是否有清晰的標(biāo)識(如進貨日期、生產(chǎn)日期以及保質(zhì)期的標(biāo)識)？

5

2.2.3客戶投訴是否保留有處理及分析改善記錄？*

5

2.3蟲害管理(20分)

2.3.1是否有蟲害蟲鼠的控制計劃？*

2.3.2是否裝置有滅蠅燈(暗道、紗窗/門、風(fēng)幕)等防蟲防蠅設(shè)施？

2.3.3殺蟲劑在儲存期間是否有標(biāo)簽并加鎖儲存？殺蟲劑是否有管理機構(gòu)批準(zhǔn)？

5

2.3.4鼠蟲害控制措施不會污染產(chǎn)品、包裝或設(shè)備？操作區(qū)域如倉庫、配送車輛均沒有鼠蟲害活動痕跡？

5

2.4化學(xué)品的管理和儲存(20分)

2.4.1所采購的化學(xué)品是否符合食品安全要求？化學(xué)品儲存環(huán)境是否與其理化特性相適應(yīng)，不會造成其在保質(zhì)期內(nèi)失效？

5

2.4.2是否有專人負責(zé)化學(xué)品的保存和管理？化學(xué)品倉庫是否加鎖以杜絕非預(yù)期的領(lǐng)用？

5

2.4.3現(xiàn)場觀察化學(xué)品庫內(nèi)化學(xué)品是否進行標(biāo)識(如化學(xué)品名、進貨日期、生產(chǎn)日期及保質(zhì)期)？庫內(nèi)是否張貼有有效的安全技術(shù)說明(MSDS)？*

5

2.4.4化學(xué)品的入庫、發(fā)放和銷毀，是否均有詳細記錄？所有的化學(xué)品是否均有庫存數(shù)量記錄，并與實際庫存數(shù)量相適應(yīng)？*

5

2.5清潔衛(wèi)生(15分)

2.5.1是否有與操作過程相適應(yīng)的清潔衛(wèi)生計劃(SSOP)？是否每周或者每月對倉庫進行清潔？

5

2.5.2是否有操作前對設(shè)備清潔狀況的檢查計劃？相關(guān)操作是否保存有有效記錄？清潔程序和操作是否經(jīng)確認不會導(dǎo)致交叉污染？*

5

2.5.3現(xiàn)場觀察倉庫是否清潔、無油污及異味？其清潔狀況是否符合產(chǎn)品技術(shù)要求？ 

5

2.6配送中心環(huán)境及設(shè)施(20分)

2.6.1庫房硬體結(jié)構(gòu)(如地面、墻壁及天花板等)的維護是否良好？是否無臨時的修理材料等？

5

2.6.2作業(yè)區(qū)域是否寬敞明亮，符合產(chǎn)品技術(shù)要求？燈具及其他易碎材料是否屏蔽以防止異物危害的產(chǎn)生？

5

2.6.3倉庫的布局是否合理以避免交叉污染的產(chǎn)生？倉庫內(nèi)是否無污染、霉斑及積水等？垃圾存放區(qū)域是否遠離作業(yè)區(qū)域？

5

2.6.4 所有設(shè)備是否維護良好并可正常工作？是否保存有有效的校驗記錄？

5

2.7員工良好作業(yè)規(guī)范(25分)

2.7.1 是否有形成文件的員工良好作業(yè)規(guī)范？*

5

2.7.2 是否有對員工良好的作業(yè)規(guī)范的檢查記錄？是否有工人在加工區(qū)域吸煙、飲水或進食？

5

2.7.3 是否適合地張貼支持良好作業(yè)規(guī)范的宣傳？

5

2.7.4 是否在固定場所和工作區(qū)附近配有急救箱？是否在危險處樹立明顯的警示牌？

5

2.7.5 是否定期對員工進行衛(wèi)生培訓(xùn)等，并保存培訓(xùn)記錄？*

5

2.8 其他食品安全管理要求（20分）

2.8.1是否制定了食品安全防護計劃并對工廠食品安全防護薄弱環(huán)節(jié)進行了評估制定應(yīng)對措施？

5

2.8.2 是否對外來人員進入生產(chǎn)區(qū)進行管控并進行了食品防護演練？

5

2.8.3 是否指定了食品脆弱性評估控制程序？

5

2.8.4是否對食品進行了脆弱性評估并保持記錄？

5

說明：檢查條款結(jié)尾處加注“*”，則表示此項主要為文件記錄資料檢查內(nèi)容。若無則表示此項主要為現(xiàn)場檢查內(nèi)容。

三、供應(yīng)商質(zhì)量體系評估結(jié)果

評分標(biāo)準(zhǔn)

①“5分”-完全符合：所有事例均符合評估要求，文件記錄齊全有效。

②“3分”-較小不符合：有一項要素不完整或者缺少。

③“1分”-較大不符合：有兩項或兩項以上要素不完整或者缺少。

④“0分”-完全不符合：所有事例均未符合評估要求。

⑤“N/A”-無關(guān)項：種植基地/農(nóng)場不適用或不相關(guān)。

評分方法

① 合格率=實際得分/總計得分×100%(其中N/A項應(yīng)予以排除)。

② 合格率在90%以上為“優(yōu)秀”，80%-90%為“良好”，70%-80%為“及格”，70%以下為“不合格”。

評分結(jié)果

應(yīng)得分數(shù)：135分

實際得分：

合格率：

評估結(jié)論

評估人/日期：

審核意見

品控經(jīng)理/日期：

批準(zhǔn)

總經(jīng)理/日期：

供方名稱

地址

聯(lián)系人

電話/傳真

供貨產(chǎn)品

風(fēng)險等級

□低   □中  □高

供方能力評價：

質(zhì)量     優(yōu)□      良□     中□     差□

服務(wù)     優(yōu)□      良□     中□     差□         

交貨     優(yōu)□      良□     中□     差□

價格     優(yōu)□      良□     中□     差□

供方提供的資料：

營業(yè)執(zhí)照□      生產(chǎn)許可證□   

其他資質(zhì)證明□          產(chǎn)品檢測報告□             體系認證證書□   

供貨給我司的產(chǎn)品是否使用了含有麩質(zhì)的谷物及其制品、甲殼綱類動物及其制品、魚類及其制品、蛋類及其制品、花生及其制品、大豆及其制品、乳及乳制品（包括乳糖）、堅果及其果仁類制品的原料  

□ 不含     □含    含有                   過敏原

是否發(fā)生過食品欺詐行為  □發(fā)生過     □未發(fā)生過

是否含有轉(zhuǎn)基因成分或使用轉(zhuǎn)基因原料  □ 不含     □含   含有轉(zhuǎn)基因成分為 

是否使用輻照工藝或使用輻照原料  □ 未使用     □使用   輻照原料為

問卷評估是否通過：□ 通過     □有條件通過       □不通過 

生產(chǎn)部：                            日期：

說明：供方能力評價質(zhì)量、服務(wù)、交貨、價格均達到良以上方可列入合格供方。

樣品檢測結(jié)果：     

□符合檢驗規(guī)程的規(guī)定   □不符合檢驗規(guī)程的規(guī)定                                            

品控部：                                  日期：

生產(chǎn)線結(jié)論：

    □符合生產(chǎn)要求   □不符合生產(chǎn)要求

 生產(chǎn)部：                                  日期：   

評定結(jié)論（需生產(chǎn)部、品控部意見統(tǒng)一方可推薦為準(zhǔn)入供應(yīng)商）

□推薦列入合格供應(yīng)商

□不推薦列入合格供應(yīng)商

生產(chǎn)部：                                   日期：                                          

總經(jīng)理批示：    □同意列入合格供應(yīng)商        

□不同意列入合格供應(yīng)商

□其他：

簽名/日期：

供方名稱

地址

聯(lián)系人

電話/傳真

提供的服務(wù)

供方能力評價：

質(zhì)量        優(yōu)□      良□     中□     差□

服務(wù)       優(yōu)□      良□     中□     差□         

價格       優(yōu)□      良□     中□     差□

供方提供的資料：

□營業(yè)執(zhí)照      □資質(zhì)證明      □體系認證證書

生產(chǎn)部：                      日期：

說明：供方能力評價質(zhì)量、服務(wù)、價格均達到良以上方可列入合格供方。

使用部門試用結(jié)果：

    其服務(wù)的內(nèi)容、質(zhì)量、和及時性基本能符合部門要求

使用部門：                                  日期：

評定結(jié)論（需供銷部、使用部門意見統(tǒng)一方可推薦為準(zhǔn)入供應(yīng)商）

□推薦列入合格供應(yīng)商

□不推薦列入合格供應(yīng)商

生產(chǎn)部：                                  日期：                                          

總經(jīng)理批示：                         

□同意列入合格供應(yīng)商

□不同意列入合格供應(yīng)商

□其他：

總經(jīng)理：                                  日期：

供應(yīng)商

供應(yīng)產(chǎn)品

考核

得分

質(zhì)量(60%)

進貨總批數(shù)：                合格批數(shù)：

得分：合格批數(shù)/進料批數(shù)×60%=

交期(30%)

進貨總批數(shù)：                 準(zhǔn)時批數(shù)：

得分：準(zhǔn)時批數(shù)/進料批數(shù)×30%=

配合度(10%)

滿意8-10分、基本滿意6-8分、不滿意：6分以下

得分：

配合度重點關(guān)注：異常原料處理配合度、質(zhì)量分析證書或符合性聲明符合性，證件提供及時性及準(zhǔn)確性、緊急訂單處理情況等。

合計得分

質(zhì)量得分+交期得分+配合度得分 =

品控

意見

□推薦繼續(xù)列入合格供應(yīng)商

□不推薦列入合格供應(yīng)商

□其他：

考核人/日期

生產(chǎn)

意見

□推薦繼續(xù)列入合格供應(yīng)商

□不推薦列入合格供應(yīng)商

□其他：

考核人/日期

總經(jīng)理

批示

□同意繼續(xù)列入合格供應(yīng)商

□不同意列入合格供應(yīng)商

□其他：

總經(jīng)理簽名/日期：

供應(yīng)商

供應(yīng)產(chǎn)品

考核

得分

發(fā)貨及時率

25%

發(fā)貨總批數(shù)：                按時發(fā)貨批數(shù)：

得分：按時發(fā)貨批數(shù)/發(fā)貨總批數(shù)×25%=

約定時間到貨率

20%

發(fā)貨總批數(shù)：                按時到貨批數(shù)：

得分：按時到貨批數(shù)/發(fā)貨總批數(shù)×20%=

車輛衛(wèi)生、食品防護

20%

發(fā)貨總批數(shù)：                車輛衛(wèi)生、食品防護合格批數(shù)：

得分：車輛衛(wèi)生、食品防護合格批數(shù)/發(fā)貨總批數(shù)×20%=

客戶投訴率

15%

發(fā)貨總批數(shù)：                 客戶投訴批數(shù)：

得分：客戶投訴批數(shù)/發(fā)貨總批數(shù)×15%=

破損率

10%

發(fā)貨總批數(shù)：                 破損批數(shù)：

得分：破損批數(shù)/發(fā)貨總批數(shù)×10%=

配合度

10%

滿意8-10分、基本滿意6-8分、不滿意：6分以下

得分：

配合度重點關(guān)注：異常處理配合度、急單處理情況等。

合計得分

發(fā)貨及時率得分+約定時間到貨率得分+車輛衛(wèi)生、食品防護得分+客戶投訴率得分+破損率得分+配合度得分 =

使用

部門

意見

□推薦繼續(xù)列入合格供應(yīng)商

□不推薦列入合格供應(yīng)商

□其他：

考核人/日期

生產(chǎn)

意見

□推薦繼續(xù)列入合格供應(yīng)商

□不推薦列入合格供應(yīng)商

□其他：

考核人/日期

總經(jīng)理

批示

□同意繼續(xù)列入合格供應(yīng)商

□不同意列入合格供應(yīng)商

□其他：

總經(jīng)理簽名/日期：

供應(yīng)商

供應(yīng)產(chǎn)品

考核

得分

蟲害控制方案執(zhí)行情況

50%

服務(wù)方案應(yīng)服務(wù)次數(shù)：                實際服務(wù)次數(shù)：

得分：實際服務(wù)次數(shù)/服務(wù)方案應(yīng)服務(wù)次數(shù)×40%=

蟲害控制效果

25%

滿意：20-25分，基本滿意：16-20分，不滿意：16分以下：

得分：

每發(fā)生一次外部審核或驗廠開具的蟲害控制不符合項，扣除5分

遵守本公司規(guī)章制度情況

15%

滿意：12-15分，基本滿意：8-12分，不滿意：8分以下：

得分：

每發(fā)生一次服務(wù)人員未遵守公司規(guī)章制度的情況，扣除3分，扣除5分

配合度

10%

滿意8-10分、基本滿意6-8分、不滿意：6分以下

得分：

配合度重點關(guān)注：異常處理配合度、急單處理情況等。

合計得分

蟲害控制方案執(zhí)行情況得分+蟲害控制效果得分+遵守本公司規(guī)章制度情況得分+配合度得分 =

使用

部門

意見

□推薦繼續(xù)列入合格供應(yīng)商

□不推薦列入合格供應(yīng)商

□其他：

考核人/日期

生產(chǎn)

意見

□推薦繼續(xù)列入合格供應(yīng)商

□不推薦列入合格供應(yīng)商

□其他：

考核人/日期

總經(jīng)理

批示

□同意繼續(xù)列入合格供應(yīng)商

□不同意列入合格供應(yīng)商

□其他：

總經(jīng)理簽名/日期：

供應(yīng)商

供應(yīng)產(chǎn)品

考核

得分

服務(wù)方案執(zhí)行情況

50%

服務(wù)方案應(yīng)服務(wù)次數(shù)：                實際服務(wù)次數(shù)：

得分：實際服務(wù)次數(shù)/服務(wù)方案應(yīng)服務(wù)次數(shù)×40%=

服務(wù)效果

25%

滿意：20-25分，基本滿意：16-20分，不滿意：16分以下：

得分：

每發(fā)生一次外部審核或驗廠開具的蟲害控制不符合項，扣除5分

遵守本公司規(guī)章制度情況

15%

滿意：12-15分，基本滿意：8-12分，不滿意：8分以下：

得分：

每發(fā)生一次服務(wù)人員未遵守公司規(guī)章制度的情況，扣除3分，扣除5分

配合度

10%

滿意8-10分、基本滿意6-8分、不滿意：6分以下

得分：

配合度重點關(guān)注：異常處理配合度、急單處理情況等。

合計得分

服務(wù)方案執(zhí)行情況得分+服務(wù)效果得分+遵守本公司規(guī)章制度情況得分

+配合度得分 =

使用

部門

意見

□推薦繼續(xù)列入合格供應(yīng)商

□不推薦列入合格供應(yīng)商

□其他：

考核人/日期

生產(chǎn)

意見

□推薦繼續(xù)列入合格供應(yīng)商

□不推薦列入合格供應(yīng)商

□其他：

考核人/日期

總經(jīng)理

批示

□同意繼續(xù)列入合格供應(yīng)商

□不同意列入合格供應(yīng)商

□其他：

總經(jīng)理簽名/日期：