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1、目的
為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的作業(yè)要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在環(huán)境管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。
2、范圍
本程序適用于在公司環(huán)境管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)。
3、職責(zé)
3.1 總經(jīng)理/管理代表：
負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。
負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。
3.2 環(huán)安部：
負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性。
3.3 各單位：
負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。
4、定義
4.1 風(fēng)險(xiǎn) risk
不確定性的影響。
注1：影響是指偏離預(yù)期，可以是正面的或負(fù)面的。
注2：不確定性是一種對(duì)某個(gè)事件，甚至是局部的結(jié)果或可能性缺乏理解或知識(shí)的信息的狀態(tài)。
注3：通常，風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為參考潛在事件(GB/T 23694—2013中的定義，4.5.1.3)和后果(GB/T 23694—2013中的定義，4.6.1.3)或兩者組合。
注4：通常，風(fēng)險(xiǎn)以某個(gè)事件的后果組合(包括情況的變化)及其發(fā)生的有關(guān)可能性(GB/T 23694—2013中的定義，4.6.1.1)的詞語(yǔ)來(lái)表述。
注5：“風(fēng)險(xiǎn)”一詞有時(shí)僅在有負(fù)面結(jié)果的可能性時(shí)使用。
4.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 ?risks and opportunities
潛在的有害影響（威脅）和潛在的有益影響（機(jī)會(huì)）。
4.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒(méi)有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。
4.4 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。
4.5 風(fēng)險(xiǎn)降低
通過(guò)采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫(xiě)入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。
4.6 風(fēng)險(xiǎn)接受
是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。
4.7 突發(fā)環(huán)境事件
由于違反環(huán)境保護(hù)法規(guī)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)與行為，以及意外因素或不可抗拒的自然災(zāi)害等原因在瞬時(shí)或短時(shí)間內(nèi)排放有毒、有害污染物質(zhì)，致使地表水、地下水、大氣和土壤環(huán)境受到嚴(yán)重的污染和破壞，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)與人民生命財(cái)產(chǎn)造成損失的惡性事件。
5、作業(yè)內(nèi)容
5.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃
建立并保持一個(gè)過(guò)程，以確定潛在的不良情況與提供服務(wù)，評(píng)估和評(píng)估相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，控制這些風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)測(cè)控制的有效性。
這一風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程包括以下內(nèi)容：
1)風(fēng)險(xiǎn)分析
2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
3)風(fēng)險(xiǎn)控制
5.2 風(fēng)險(xiǎn)分析
公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇與按《組織環(huán)境與相關(guān)方需求管理程序》識(shí)別的組織的環(huán)境其他相關(guān)方的需求和期望，環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、其他問(wèn)題有關(guān)。環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
5.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
環(huán)安部組織相關(guān)部門(mén)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。
5.3.1 風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則
風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化,若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：
a)法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶(hù)要求；
b)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；
c)財(cái)產(chǎn)損失的多少;
d)是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；
e)對(duì)企業(yè)形象的損害程度。
注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。
為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類(lèi)：
a)非常嚴(yán)重
b)嚴(yán)重
c)較嚴(yán)重
d)一般
e)輕微
下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：
|
嚴(yán)重 程度 |
描述 |
嚴(yán)重 等級(jí) |
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|
法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求 |
環(huán)境影響 |
人身傷害 |
財(cái)產(chǎn)損失 |
停工/停產(chǎn) |
企業(yè)形象 |
||
|
非常 嚴(yán)重 |
違反法律法規(guī)、國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)標(biāo)準(zhǔn) |
造成區(qū)域性環(huán)境環(huán)境影響 |
死亡、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病等 |
100＜財(cái)產(chǎn)損失 |
不可恢復(fù) |
重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響 |
5 |
|
嚴(yán)重 |
省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) |
造成公司外短時(shí)環(huán)境影響 |
受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間≥3個(gè)月 |
50＜財(cái)產(chǎn)損失≤100 |
需較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù) |
省內(nèi)、行業(yè)影響 |
4 |
|
較嚴(yán)重 |
地區(qū)標(biāo)準(zhǔn) |
造公司范圍內(nèi)環(huán)境影響 |
受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間＜3個(gè)月 |
5＜財(cái)產(chǎn)損失≤50 |
間歇性恢復(fù) |
地區(qū)性影響 |
3 |
|
一般 |
企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) |
公司范圍內(nèi)突發(fā)環(huán)境事件，輕度環(huán)境影響 |
輕微受傷,包扎即可 |
財(cái)產(chǎn)損失≤5 |
可短時(shí)恢復(fù) |
企業(yè)及周邊范圍 |
2 |
|
輕微 |
不違反 |
無(wú)影響 |
無(wú)傷亡 |
無(wú)損失 |
沒(méi)有停工 |
不影響 |
1 |
嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中。
5.3.2 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則
風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率， 為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)，如下所示：
a)極少發(fā)生；
b)很少發(fā)生；
c)偶爾發(fā)生;
d)有時(shí)發(fā)生；
e)經(jīng)常發(fā)生；
通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：
|
發(fā)生頻度 |
定義 |
等級(jí) |
|
極少發(fā)生 |
發(fā)生概率≤0.001% |
1 |
|
很少發(fā)生 |
0.001%＜發(fā)生概率≤0.1% |
2 |
|
偶爾發(fā)生 |
0.1%＜發(fā)生概率≤1% |
3 |
|
有時(shí)發(fā)生 |
1%＜發(fā)生概率≤10% |
4 |
|
經(jīng)常發(fā)生 |
10%＜發(fā)生概率 |
5 |
發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中。
5.3.3 風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則
風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：
風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)
風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求:
|
發(fā)生頻度 嚴(yán)重度 |
非常少發(fā)生 |
很少發(fā)生 |
偶爾發(fā)生 |
有時(shí)發(fā)生 |
經(jīng)常發(fā)生 |
|
非常嚴(yán)重 |
5 |
10 |
15 |
20 |
25 |
|
嚴(yán)重 |
4 |
8 |
12 |
16 |
20 |
|
較嚴(yán)重 |
3 |
6 |
9 |
12 |
15 |
|
一般 |
2 |
4 |
6 |
8 |
10 |
|
輕微 |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：
|
風(fēng)險(xiǎn) 系數(shù) |
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施 |
|
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風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
風(fēng)險(xiǎn)措施 |
|
|
15-25 |
高風(fēng)險(xiǎn) |
應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn) |
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5-14 |
一般風(fēng)險(xiǎn) |
需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn) |
|
1-4 |
低風(fēng)險(xiǎn) |
風(fēng)險(xiǎn)較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí),接受風(fēng)險(xiǎn) |
風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。
在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)《記錄管理程序》文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。
5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
各實(shí)施部門(mén)應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：
a)風(fēng)險(xiǎn)接受；
b)風(fēng)險(xiǎn)降低；
c)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無(wú)法消除或暫無(wú)有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。
應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施應(yīng)與其對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。
注1：應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)源，改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，或通過(guò)明智決策延緩風(fēng)險(xiǎn)。
注2：機(jī)遇可能導(dǎo)致采用新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品，開(kāi)辟新市場(chǎng)，贏得新客戶(hù)，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。
5.4.1 風(fēng)險(xiǎn)接受
是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：
a)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；
b)造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；
c)既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；
d)按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于4的低風(fēng)險(xiǎn)。
5.4.2 風(fēng)險(xiǎn)降低
風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：
a)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；
b)無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；
c)按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5至14之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。
5.4.3 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。
一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；
二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面：
5.4.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門(mén)應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：
a)制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；
b)制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；
c)應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。
5.5 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審
體系主要職能部門(mén)應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：
a)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；
b)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度；
c)對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。
5.5.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的策劃
風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：
a)與質(zhì)量/環(huán)境管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；
b)組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；
c)發(fā)生重大品質(zhì)/環(huán)境事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；
d)第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)；
e)其他情況需要時(shí)。
5.5.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施
5.5.2.1實(shí)施前的準(zhǔn)備
各部門(mén)應(yīng)整理本部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料,包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。
5.5.2.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的實(shí)施
體系主要職能部門(mén)按策劃的要求組織個(gè)部門(mén)實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，匯總整合風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審結(jié)果確定公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單，形成公司級(jí)《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》，并采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)。
5.6 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制可被視為組織的年度管理評(píng)審過(guò)程的一部分，相關(guān)記錄按《記錄管理程序》保存。
6、引用文件
6.1《組織環(huán)境與相關(guān)方需求管理程序》
6.2《環(huán)境因素鑒定管理程序》
6.3《標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)鑒定管理程序》
6.4《記錄管理程序》
7、引用表單
7.1《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》
7.2《風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃》
