手機(jī)版
1、目的
為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力， 并為在食品安全管理體系及HACCP體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。
2、范圍
本程序適用于在公司食品安全管理體系及HACCP體系活動(dòng)中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：
a. 業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
b. 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、設(shè)計(jì)開發(fā)的變更控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
c. 供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
d. 銷售過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
e. 過程檢驗(yàn)和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
f. 設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
g. 不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
h. 持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；
i. 當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南。
3、職責(zé)
3.1 總經(jīng)理：
負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評審。
3.2 各職能部門
按其職權(quán)負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評估及應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的策劃和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督。
4、定義
4.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。
4.2機(jī)遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。
4.3風(fēng)險(xiǎn)評估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。
風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的一種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施； 二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。
4.4風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。
4.5風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。
4.6內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn),例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。
4.7外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。
4.8風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。
4.9風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。
4.10風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。
4.11機(jī)遇評估：在機(jī)遇被識別后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的正面效益及其可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，機(jī)遇評估就是量化測評某一正面事件或事物帶來效益的可能程度。
4.12挑戰(zhàn)機(jī)遇：通過采取挑戰(zhàn)措施以應(yīng)對機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果。
4.13放棄機(jī)遇：當(dāng)應(yīng)用機(jī)遇挑戰(zhàn)措施的成本投入大于效益時(shí)，不針對性采取措施應(yīng)對，讓機(jī)遇事件自由發(fā)展。
5、管理程序
5.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃
為全面識別和應(yīng)對各部門在銷售和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，總經(jīng)理負(fù)責(zé)統(tǒng)籌并指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別與評估，建立并制定評估準(zhǔn)則。各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法， 確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并將評估的結(jié)果記錄在「 風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對措施表」。
在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的車間、過程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識別，風(fēng)險(xiǎn)識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：
a. 對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；
b. 銷售作業(yè)過程中的安全與污染物排放風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；
c. 設(shè)備、工裝夾具、刀具對食品安全造成的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；
d. 產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；
e. 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)階段的設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇①；
f. 過程失效的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇①。
注①：設(shè)計(jì)失效和過程失效可參考失效模式分析中 DFMEA 設(shè)計(jì)失效模式分析和 PFMEA 過程失效模式分析的方法對設(shè)計(jì)和銷售過程存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。
5.2 風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對
對已識別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價(jià)，其評價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。
5.2.1 風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評價(jià)準(zhǔn)則
風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險(xiǎn)的評估量化,若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：
a. 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；
b. 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；
c. 財(cái)產(chǎn)損失的多少;
d. 是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；
e. 對企業(yè)形象的損害程度。
注：在對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。
為便于識別風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害程度，對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：
a. 非常嚴(yán)重
b.嚴(yán)重
c. 較嚴(yán)重
d. 一 般
e. 輕微
下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價(jià)時(shí)，下表作為評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：
|
嚴(yán)重程度 |
描述 |
嚴(yán)重等 級 |
|||||
|
法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他 要求 |
人身傷害 |
財(cái)產(chǎn)損失 （萬元） |
停工/停產(chǎn) |
環(huán)境污染 |
企業(yè)形象 |
||
|
非常嚴(yán)重 |
違反法律法規(guī)、國際/國家標(biāo)準(zhǔn)、 客戶標(biāo)準(zhǔn) |
死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性 病等 |
財(cái)產(chǎn)損失≥ 10 |
不可恢復(fù) |
嚴(yán)重污染土壤和水體環(huán)境等環(huán)境事 故 |
重大國際、國內(nèi)影響 |
5 |
|
嚴(yán)重 |
省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) |
受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間≥ 3個(gè)月 |
10＜財(cái)產(chǎn)損失≥5 |
需較長時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù) |
持續(xù)（1h以上）的超標(biāo)排放、 |
省內(nèi)、行業(yè)影響 |
4 |
|
較嚴(yán)重 |
地區(qū)標(biāo)準(zhǔn) |
受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間＜ 3個(gè)月 |
5＜財(cái)產(chǎn)損失≥0.5 |
間歇性恢復(fù) |
間段性超標(biāo)排放、相關(guān)方投訴 |
地區(qū)性影響 |
3 |
|
一般 |
企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) |
輕微受傷, 包扎即可 |
財(cái)產(chǎn)損失＜ 0.5 |
可短時(shí)恢復(fù) |
瞬間排放超 標(biāo) |
企業(yè)及周邊 范圍 |
2 |
|
輕微 |
不違反 |
無傷亡 |
無損失 |
沒有停工 |
相關(guān)方不良 反饋 |
不影響 |
1 |
嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入「 風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對措施表」中。
5.2.2 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評價(jià)準(zhǔn)則
風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率， 為便于識別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為 5級，如下所示：
a. 極少發(fā)生；
b. 很少發(fā)生；
c. 偶爾發(fā)生;
d. 有時(shí)發(fā)生；
e. 經(jīng)常發(fā)生；
通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價(jià)準(zhǔn)則：
|
發(fā)生頻度 |
定義 |
等級 |
|
極少發(fā)生 |
發(fā)生概率≤0.001% |
1 |
|
很少發(fā)生 |
0.001%＜發(fā)生概率≤0.1% |
2 |
|
偶爾發(fā)生 |
0.1%＜發(fā)生概率≤1% |
3 |
|
有時(shí)發(fā)生 |
1%＜發(fā)生概率≤10% |
4 |
|
經(jīng)常發(fā)生 |
發(fā)生概率≥10% |
5 |
發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入「 風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對措施表」中。
5.2.3 風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評價(jià)后，通過計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：
風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級
風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求：
|
非常嚴(yán)重 5 |
5 |
10 |
15 |
20 |
25 |
|
嚴(yán)重 4 |
4 |
8 |
12 |
16 |
20 |
|
較嚴(yán)重 3 |
3 |
6 |
9 |
12 |
15 |
|
一般 2 |
2 |
4 |
6 |
8 |
10 |
|
輕微 1 |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：
|
風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) |
風(fēng)險(xiǎn)等級及應(yīng)采取的措施 |
|
|
風(fēng)險(xiǎn)等級 |
風(fēng)險(xiǎn)措施 |
|
|
15-25 |
高風(fēng)險(xiǎn) |
應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn) |
|
10-14 |
較高風(fēng)險(xiǎn) |
需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn) |
|
6-9 |
一般風(fēng)險(xiǎn) |
暫時(shí)不用采取措施，但因關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的變化 |
|
1-5 |
低風(fēng)險(xiǎn) |
風(fēng)險(xiǎn)較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn) |
風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對風(fēng)險(xiǎn)等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施對照表：
|
嚴(yán)重度 |
極少發(fā)生 1 |
很少發(fā)生 2 |
偶爾發(fā)生 3 |
有時(shí)發(fā)生 4 |
經(jīng)常發(fā)生 5 |
|
非常嚴(yán)重 5 |
一般風(fēng)險(xiǎn) |
較高風(fēng)險(xiǎn) |
高風(fēng)險(xiǎn) |
高風(fēng)險(xiǎn) |
高風(fēng)險(xiǎn) |
|
嚴(yán)重 4 |
低風(fēng)險(xiǎn) |
一般風(fēng)險(xiǎn) |
較高風(fēng)險(xiǎn) |
高風(fēng)險(xiǎn) |
高風(fēng)險(xiǎn) |
|
較嚴(yán)重 3 |
低風(fēng)險(xiǎn) |
一般風(fēng)險(xiǎn) |
一般風(fēng)險(xiǎn) |
較高風(fēng)險(xiǎn) |
高風(fēng)險(xiǎn) |
|
一般 2 |
低風(fēng)險(xiǎn) |
低風(fēng)險(xiǎn) |
一般風(fēng)險(xiǎn) |
一般風(fēng)險(xiǎn) |
較高風(fēng)險(xiǎn) |
|
輕微 1 |
低風(fēng)險(xiǎn) |
低風(fēng)險(xiǎn) |
低風(fēng)險(xiǎn) |
低風(fēng)險(xiǎn) |
一般風(fēng)險(xiǎn) |
發(fā)生頻度 在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄， 記錄的保持依據(jù) 《文件控制程序》文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在「 風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對措施表」中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。
5.2.4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
各實(shí)施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方法包括：
a.風(fēng)險(xiǎn)接受；
b.風(fēng)險(xiǎn)降低；
c.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方法。
5.2.4.1風(fēng)險(xiǎn)接受
是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：
a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；
b. 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；
c. 既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；
d. 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于 5 的低風(fēng)險(xiǎn)。
5.2.4.2風(fēng)險(xiǎn)降低
風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：
a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；
b.無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；
c.按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為 5 至 9 之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。
5.2.4.3 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面：
5.2.4.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)
風(fēng)險(xiǎn)識別和評估活動(dòng)是用于識別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：
a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；
b.制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；
c.應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。
5.3 機(jī)遇評估與應(yīng)對
對已識別的機(jī)遇可能實(shí)現(xiàn)的影響和預(yù)期收益及其可能性進(jìn)行評價(jià)，其評價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)確認(rèn)，機(jī)遇的影響和預(yù)期收益及其可能性的確認(rèn)用以確定機(jī)遇系數(shù)，之后根據(jù)機(jī)遇系數(shù)確定應(yīng)對措施。
5.3.1 機(jī)遇影響和預(yù)期收益評價(jià)準(zhǔn)則
機(jī)遇影響和預(yù)期收益用于評價(jià)挑戰(zhàn)機(jī)遇可能實(shí)現(xiàn)的效益，根據(jù)對其的評估量化,若機(jī)遇挑戰(zhàn)有效后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及收益，包括但不限于以下方面的收益：
a.提升顧客滿意；
b. 提升市場銷售；
c. 降低綜合成本；
d. 減少污染物排放，實(shí)現(xiàn)污染預(yù)防；
e. 提升企業(yè)品牌及形象。
注：當(dāng)在對機(jī)遇影響和預(yù)期收益進(jìn)行判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析機(jī)遇所帶來的收益層面， 以便于更有效的對潛在的機(jī)遇采取措施。
為便于識別機(jī)遇所帶來的影響，對機(jī)遇預(yù)期收益程度進(jìn)行區(qū)分，分為以下五類：
a. 非常大
b.很大
c. 比較大
d. 一 般
e. 輕微
下表為依據(jù)定義的機(jī)遇影響和收益程度的多少進(jìn)行量化，在對機(jī)遇的影響及其預(yù)期收益進(jìn)行評價(jià)時(shí)，下表作為評價(jià)機(jī)遇機(jī)遇的影響及其預(yù)期收益的準(zhǔn)則：
|
影響和 收益程度 |
描述 |
影響等級 |
||||
|
顧客滿意 |
財(cái)產(chǎn)損失 （萬元） |
降低成本 （萬元） |
環(huán)境預(yù)防 |
企業(yè)形象 |
||
|
非常大 |
提升顧客滿意率≥3% |
財(cái)產(chǎn)收益 ≥10 |
節(jié)約成本 ≥10 |
減少污染物排放≥10% 或排放均值＜標(biāo)準(zhǔn)值 80% |
重大國際、國內(nèi)影響 |
5 |
|
很大 |
提升顧客滿意率≥1% |
10 ＜ 財(cái)產(chǎn)收益≥5 |
10 ＜ 節(jié)約成本≥5 |
減少污染物排放≥ 7% 或排放均值＜ 標(biāo)準(zhǔn)值 85% |
省內(nèi)、行業(yè)影響 |
4 |
|
較大 |
提升顧客滿意率≥0.5% |
5 ＜ 財(cái)產(chǎn) 收 益 ≥ 0.5 |
5 ＜ 節(jié)約 成 本 ≥ 0.5 |
減少污染物排放≥ 5% 或排放均值＜ 標(biāo)準(zhǔn)值 90% |
地區(qū)性影響 |
3 |
|
一般 |
提升顧客滿意率≥0.1% |
財(cái)產(chǎn)收益 ＜0.5 |
節(jié)約成本 ＜0.5 |
減少污染物排放≥ 3% 或排放均值＜ 標(biāo)準(zhǔn)值 95% |
企業(yè)及周邊范圍 |
2 |
|
輕微 |
基本無影響 |
基本無收 益 |
基本無收 益 |
基本無影響 |
不影響 |
1 |
影響收益度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從大原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其影響收益程度級別更高時(shí)，依據(jù)影響級別高的因素作為機(jī)遇影響收益度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定機(jī)遇的收益影響度后，將其等級數(shù)字填入《 風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對措施表》中。
5.3.2 機(jī)遇實(shí)現(xiàn)收益可能性評價(jià)準(zhǔn)則
機(jī)遇實(shí)現(xiàn)收益可能性是指潛在機(jī)遇實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益的概率，為便于識別和定義，將概率定義為 5 級，如下所示：
a. 極有可能實(shí)現(xiàn)； b. 非�？赡軐�(shí)現(xiàn)； c. 很可能實(shí)現(xiàn);
d. 可能實(shí)現(xiàn)； e. 不確定實(shí)現(xiàn)；
通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價(jià)機(jī)遇實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益可能性的概率，對其可能發(fā)生的概率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價(jià)準(zhǔn)則：
|
發(fā)生概率 |
定義 |
等級 |
|
不確定實(shí)現(xiàn) |
實(shí)現(xiàn)概率≤20% |
1 |
|
可能實(shí)現(xiàn) |
20%＜實(shí)現(xiàn)概率≤50% |
2 |
|
很可能實(shí)現(xiàn) |
50%＜實(shí)現(xiàn)概率≤70% |
3 |
|
非�？赡軐�(shí)現(xiàn) |
70%＜實(shí)現(xiàn)概率≤90% |
4 |
|
極有可能實(shí)現(xiàn) |
實(shí)現(xiàn)概率≥90% |
5 |
實(shí)現(xiàn)概率判定過程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生概率不一致時(shí)，應(yīng)遵循從高原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素實(shí)現(xiàn)可能性較大時(shí)，依據(jù)實(shí)現(xiàn)可能性高的因素作為可能性概率進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定機(jī)遇的可能性后，將其等級數(shù)字填入「 風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對措施表」中。
5.3.3 機(jī)遇挑戰(zhàn)的準(zhǔn)則
是通過計(jì)算得出的機(jī)遇系數(shù)來判定是否應(yīng)對進(jìn)行挑戰(zhàn)，通過對機(jī)遇的影響收益度及其可能性評價(jià)后，通過計(jì)算機(jī)遇系數(shù)確定是否對風(fēng)險(xiǎn)采取措施。
機(jī)遇系數(shù)的計(jì)算如下公式：
機(jī)遇系數(shù)=機(jī)遇影響及收益程度*可能性
機(jī)遇系數(shù)的大小決定是否對機(jī)遇采取應(yīng)對措施，如下表要求:
|
可能性 影響程度 |
不確定 實(shí)現(xiàn) |
可能 實(shí)現(xiàn) |
很可能 實(shí)現(xiàn) |
非常可能 實(shí)現(xiàn) |
極有可能 實(shí)現(xiàn) |
|
非常大 |
5 |
10 |
15 |
20 |
25 |
|
很大 |
4 |
8 |
12 |
16 |
20 |
|
較大 |
3 |
6 |
9 |
12 |
15 |
|
一般 |
2 |
4 |
6 |
8 |
10 |
|
輕微 |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
使用機(jī)遇系數(shù)作為參考值，下表為機(jī)遇系數(shù)的范圍及當(dāng)機(jī)遇系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：
|
機(jī)遇系數(shù) |
機(jī)遇等級及應(yīng)采取的措施 |
|
|
機(jī)遇等級 |
機(jī)遇措施 |
|
|
15-25 |
高機(jī)遇 |
應(yīng)立即采取措施挑戰(zhàn)機(jī)遇 |
|
5-15 |
一般機(jī)遇 |
需采取措施挑戰(zhàn)機(jī)遇 |
|
1-5 |
低機(jī)遇 |
機(jī)遇較低,當(dāng)采取措施挑戰(zhàn)機(jī)遇引起的成本比機(jī)遇可能帶來的收益大時(shí)，放棄機(jī)遇 |
機(jī)遇的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的機(jī)遇可實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益時(shí)，應(yīng)制定機(jī)遇挑戰(zhàn)措施并予以執(zhí)行。下表為識別機(jī)遇系數(shù)后，對機(jī)遇等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的機(jī)遇應(yīng)對措施對照表：
|
可能性 影響程度 |
不確定 實(shí)現(xiàn) |
可能 實(shí)現(xiàn) |
很可能 實(shí)現(xiàn) |
非�？赡� 實(shí)現(xiàn) |
極有可能 實(shí)現(xiàn) |
|
非常大 |
一般機(jī)遇 |
一般機(jī)遇 |
高機(jī)遇 |
高機(jī)遇 |
高機(jī)遇 |
|
很大 |
低機(jī)遇 |
一般機(jī)遇 |
一般機(jī)遇 |
高機(jī)遇 |
高機(jī)遇 |
|
較大 |
低機(jī)遇 |
一般機(jī)遇 |
一般機(jī)遇 |
一般機(jī)遇 |
高機(jī)遇 |
|
一般 |
低機(jī)遇 |
低機(jī)遇 |
一般機(jī)遇 |
一般機(jī)遇 |
一般機(jī)遇 |
|
輕微 |
低機(jī)遇 |
低機(jī)遇 |
低機(jī)遇 |
低機(jī)遇 |
一般機(jī)遇 |
在進(jìn)行機(jī)遇評估和應(yīng)對過程中，應(yīng)保持機(jī)遇應(yīng)對措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)記錄， 記錄的保持依據(jù) 《文件控制程序》文件執(zhí)行，機(jī)遇評估分析和應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在「 風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對措施表」中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。
5.3.4 機(jī)遇應(yīng)對
各實(shí)施部門應(yīng)對所識別的機(jī)遇進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對機(jī)遇采取措施，從而達(dá)到降低或消除機(jī)遇的目的，機(jī)遇應(yīng)對的方法包括：
a.挑戰(zhàn)機(jī)遇；
b.放棄機(jī)遇；
5.3.4.1 挑戰(zhàn)機(jī)遇
挑戰(zhàn)機(jī)遇指有計(jì)劃地采取有效應(yīng)對措施挑戰(zhàn)機(jī)遇，一方面是盡可能地實(shí)現(xiàn)收益最大化，另一方面是提高實(shí)現(xiàn)收益的概率，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取挑戰(zhàn)機(jī)遇：
a. 按本文件要求的機(jī)遇評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出機(jī)遇系數(shù)為大于 5 的機(jī)遇；
b. 總經(jīng)理經(jīng)評估認(rèn)有必要應(yīng)對的機(jī)遇。
5.3.4.2 放棄機(jī)遇
是指機(jī)遇預(yù)期收益不明顯或收益較挑戰(zhàn)措施成本小時(shí)，放棄機(jī)遇，一般適用于那些造成收益較小的機(jī)遇，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取放棄機(jī)遇：
a. 挑戰(zhàn)機(jī)遇措施所帶來的成本高于潛在機(jī)遇所帶來的收益時(shí)；
b. 無有效挑戰(zhàn)措施時(shí)；
c. 按本文件要求的機(jī)遇評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出機(jī)遇系數(shù)低于 5 的低機(jī)遇。
5.3.4.3機(jī)遇管理的監(jiān)督與改進(jìn)
機(jī)遇識別和評估活動(dòng)是用于識別機(jī)遇并綜合考慮對機(jī)遇應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)機(jī)遇系數(shù)過高時(shí)應(yīng)積極挑戰(zhàn)應(yīng)對，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。機(jī)遇評估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：
a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；
b.制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；
c.應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。
5.3.4.4 當(dāng)挑戰(zhàn)機(jī)遇過程針對可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)按本章 5.2 進(jìn)行識別、評估與應(yīng)對。
5.4 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對管理的評審
總經(jīng)理應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對管理進(jìn)行評審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對管理的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：
a.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別是否有效且完善；
b.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的完成情況和進(jìn)度；
d.對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。
5.4.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對管理評審的策劃
風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對管理評審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評審，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評審的次數(shù)：
a. 與食品安全管理體系及HACCP體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；
b. 組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；
c. 第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評審需要時(shí)；
d. 其他情況需要時(shí)。
5.4.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對管理評審的實(shí)施
5.4.2.1 實(shí)施前的準(zhǔn)備
在評審會(huì)議之前,各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料,包括風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。
5.4.2.2 評審的實(shí)施
總經(jīng)理和各職能部門按策劃的要求組織個(gè)部門實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對管理的評審，并應(yīng)保留評審的記錄以及評審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機(jī)會(huì)。評審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：
a. 風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；
b. 持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；
c. 剩余風(fēng)險(xiǎn)分析及改進(jìn)措施。
6、相關(guān)文件
《文件控制程序》
7、相關(guān)記錄
風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對措施表
