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第一章 總則
第一條 目的
為規(guī)范XX食品公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）食品生產(chǎn)全過程的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、分析和控制食品生產(chǎn)各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，保障食品安全，維護(hù)消費(fèi)者健康和企業(yè)聲譽(yù)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》《食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 適用范圍
本辦法適用于公司食品生產(chǎn)的原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、成品儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷售等所有環(huán)節(jié)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督及改進(jìn)工作，涵蓋公司各部門、各崗位相關(guān)人員。
第三條 基本原則
動(dòng)態(tài)性原則：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估應(yīng)貫穿食品生產(chǎn)全過程，根據(jù)生產(chǎn)條件、原材料供應(yīng)、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新、市場(chǎng)需求變化等情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和更新。
系統(tǒng)性原則：全面覆蓋食品生產(chǎn)各環(huán)節(jié)、各要素，確保無遺漏、無死角地識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。
科學(xué)性原則：采用科學(xué)、合理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估方法，確保評(píng)估結(jié)果客觀、準(zhǔn)確、可靠。
預(yù)防為主原則：通過有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，提前采取控制措施，防范食品安全事故的發(fā)生。
第二章 組織與職責(zé)
第四條 風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組
公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理任組長(zhǎng)，分管生產(chǎn)、質(zhì)量、采購(gòu)、銷售等工作的副總經(jīng)理任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：
1.審批本辦法及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估方案；
2.協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作中的重大問題；
3.審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)控制措施；
4.定期召開風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管控工作的落實(shí)情況。
第五條 風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室
風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，設(shè)在質(zhì)量控制部門，由質(zhì)量控制部門負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。辦公室的主要職責(zé)包括：
1.組織制定和修訂本辦法及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估方案；
2.組織開展日常的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作；
3.收集、整理、分析風(fēng)險(xiǎn)信息，并及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)；
4.跟蹤風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況，評(píng)估控制效果；
5.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)培訓(xùn)和宣傳工作。
第六條 各部門職責(zé)
采購(gòu)部門：負(fù)責(zé)原材料采購(gòu)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，包括供應(yīng)商資質(zhì)、原材料質(zhì)量、采購(gòu)合同等方面的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)送相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息。
生產(chǎn)部門：負(fù)責(zé)生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，包括生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行、生產(chǎn)工藝執(zhí)行、人員操作、生產(chǎn)環(huán)境等方面的風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并向風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室反饋實(shí)施情況。
質(zhì)量控制部門：除履行風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室職責(zé)外，還負(fù)責(zé)對(duì)原材料、半成品、成品的質(zhì)量檢驗(yàn)過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，確保檢驗(yàn)結(jié)果準(zhǔn)確可靠。
倉(cāng)儲(chǔ)部門：負(fù)責(zé)成品儲(chǔ)存環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，包括儲(chǔ)存環(huán)境溫濕度、貨物堆放、庫(kù)存管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)，做好貨物儲(chǔ)存過程中的風(fēng)險(xiǎn)管控。
運(yùn)輸部門：負(fù)責(zé)產(chǎn)品運(yùn)輸環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，包括運(yùn)輸車輛狀況、運(yùn)輸路線、運(yùn)輸過程中的溫濕度控制等方面的風(fēng)險(xiǎn)，保障產(chǎn)品運(yùn)輸安全。
銷售部門：負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，包括市場(chǎng)需求變化、客戶反饋、產(chǎn)品召回等方面的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)收集和反饋相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息。
人力資源部門：負(fù)責(zé)人員招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，確保各崗位人員具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力。
第三章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
第七條 識(shí)別頻率
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作分為定期識(shí)別和不定期識(shí)別。定期識(shí)別每季度進(jìn)行一次；當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)進(jìn)行不定期識(shí)別：
新原材料投入使用、新生產(chǎn)工藝采用、新設(shè)備引進(jìn)時(shí)；
法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)；
發(fā)生食品安全事故或接到重大客戶投訴時(shí)；
生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)條件發(fā)生重大改變時(shí)；
風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的其他情況。
第八條 識(shí)別方法
公司采用多種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，主要包括：
現(xiàn)場(chǎng)檢查法：各部門組織人員對(duì)本部門相關(guān)生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查看設(shè)備運(yùn)行狀況、人員操作規(guī)范、環(huán)境衛(wèi)生等情況，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。
資料分析法：收集整理原材料檢驗(yàn)報(bào)告、成品檢驗(yàn)報(bào)告、生產(chǎn)記錄、客戶投訴記錄、設(shè)備維護(hù)記錄、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)文件等資料，分析其中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。
問卷調(diào)查法：向各崗位人員發(fā)放調(diào)查問卷，了解其在實(shí)際工作中遇到的問題和潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
頭腦風(fēng)暴法：組織各部門相關(guān)人員召開頭腦風(fēng)暴會(huì)議，圍繞特定環(huán)節(jié)或問題，充分發(fā)表意見和建議，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。
故障樹分析法：針對(duì)可能發(fā)生的食品安全事故，通過構(gòu)建故障樹，分析事故發(fā)生的原因和可能的風(fēng)險(xiǎn)因素。
第九條 識(shí)別內(nèi)容
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)全面涵蓋食品生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的以下內(nèi)容：
原材料風(fēng)險(xiǎn)：包括原材料的安全性、穩(wěn)定性、供應(yīng)商的信譽(yù)和資質(zhì)、原材料采購(gòu)渠道的可靠性等。
生產(chǎn)加工風(fēng)險(xiǎn)：包括生產(chǎn)工藝參數(shù)的合理性、生產(chǎn)設(shè)備的安全性和可靠性、人員操作的規(guī)范性、生產(chǎn)過程中的交叉污染、添加劑的使用合規(guī)性等。
成品儲(chǔ)存風(fēng)險(xiǎn)：包括儲(chǔ)存環(huán)境的溫濕度、通風(fēng)條件、光照情況、貨物堆放方式、庫(kù)存周轉(zhuǎn)情況等。
運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)：包括運(yùn)輸車輛的衛(wèi)生狀況、溫濕度控制能力、運(yùn)輸路線的安全性、運(yùn)輸過程中的貨物保護(hù)等。
銷售風(fēng)險(xiǎn)：包括產(chǎn)品的保質(zhì)期管理、銷售渠道的合規(guī)性、客戶反饋處理的及時(shí)性、產(chǎn)品召回的可能性等。
人員風(fēng)險(xiǎn)：包括人員的健康狀況、專業(yè)技能水平、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任心等。
設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)：包括生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備、儲(chǔ)存設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備等的維護(hù)保養(yǎng)情況、運(yùn)行狀態(tài)、使用壽命等。
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：包括生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)、辦公區(qū)域等的衛(wèi)生狀況、環(huán)境衛(wèi)生條件、自然災(zāi)害等外部環(huán)境因素可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
第十條 風(fēng)險(xiǎn)信息記錄
各部門在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中，應(yīng)及時(shí)填寫《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄表》（見附件1），詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)描述、識(shí)別時(shí)間、識(shí)別人員等信息，并在識(shí)別工作完成后3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送至風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。
風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)各部門報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行匯總整理，建立公司風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第十一條 評(píng)估頻率
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作同步進(jìn)行，即每季度定期評(píng)估一次，在不定期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后及時(shí)進(jìn)行評(píng)估。
第十二條 評(píng)估方法
公司采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，即根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（L）和風(fēng)險(xiǎn)造成后果的嚴(yán)重性（S）來確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（R），風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R=可能性L×嚴(yán)重性S。
�。ㄒ唬┛赡苄裕↙）判定標(biāo)準(zhǔn)
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等級(jí) |
判定標(biāo)準(zhǔn) |
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高（L3） |
在過去1年內(nèi)發(fā)生過3次及以上，或預(yù)計(jì)未來1年內(nèi)發(fā)生概率大于50%。 |
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中（L2） |
在過去1年內(nèi)發(fā)生過1-2次，或預(yù)計(jì)未來1年內(nèi)發(fā)生概率在10%-50%之間。 |
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低（L1） |
過去1年內(nèi)未發(fā)生過，或預(yù)計(jì)未來1年內(nèi)發(fā)生概率小于10%。 |
�。ǘ﹪�(yán)重性（S）判定標(biāo)準(zhǔn)
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等級(jí) |
判定標(biāo)準(zhǔn) |
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高（S3） |
可能導(dǎo)致重大食品安全事故，造成人員死亡、傷殘或重大財(cái)產(chǎn)損失，嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)和市場(chǎng)份額。 |
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中（S2） |
可能導(dǎo)致一般食品安全事故，造成人員輕微傷害或一定財(cái)產(chǎn)損失，對(duì)公司聲譽(yù)和市場(chǎng)份額有一定影響。 |
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低（S1） |
不會(huì)導(dǎo)致食品安全事故，僅對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)進(jìn)度有輕微影響，對(duì)公司聲譽(yù)和市場(chǎng)份額影響較小。 |
�。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（R）判定標(biāo)準(zhǔn)
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風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
計(jì)算結(jié)果（R= L×S） |
管控要求 |
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重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色） |
R≥6（L3×S2、L2×S3、L3×S3） |
由風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組直接管控，制定專項(xiàng)控制措施，立即整改，并定期檢查整改效果。 |
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較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色） |
R=4-5（L2×S2、L3×S1） |
由分管副總經(jīng)理管控，各相關(guān)部門制定控制措施，限期整改，風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室跟蹤檢查。 |
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一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色） |
R=2-3（L1×S2、L2×S1） |
由各部門負(fù)責(zé)人管控，制定相應(yīng)控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。 |
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低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色） |
R=1（L1×S1） |
由各崗位人員日常監(jiān)控，定期進(jìn)行檢查，無需采取專項(xiàng)控制措施。 |
第十三條 評(píng)估流程
1.組建評(píng)估小組：風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍和內(nèi)容，組建由相關(guān)部門專業(yè)人員組成的評(píng)估小組。
2.收集評(píng)估資料：評(píng)估小組收集風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄、相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)案例等評(píng)估資料。
3.確定評(píng)估指標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重性的評(píng)估指標(biāo)。
4.開展評(píng)估工作：評(píng)估小組對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行可能性和嚴(yán)重性評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
5.形成評(píng)估報(bào)告：評(píng)估工作完成后，評(píng)估小組填寫《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》（見附件2），內(nèi)容包括評(píng)估目的、評(píng)估范圍、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布等，并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第十四條 控制原則
風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、個(gè)體防護(hù)”的優(yōu)先順序，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取相應(yīng)的控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。
第十五條 不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施
�。ㄒ唬┲卮箫L(fēng)險(xiǎn)（紅色）控制措施
針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)立即組織制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制方案，明確整改目標(biāo)、整改措施、責(zé)任部門、責(zé)任人和整改期限。整改措施應(yīng)具有針對(duì)性和可操作性，必要時(shí)可暫停相關(guān)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，直至風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。整改完成后，由風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)。
（二）較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）控制措施
分管副總經(jīng)理組織相關(guān)部門制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確整改要求和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。各相關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格按照控制措施進(jìn)行整改，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控和管理。整改完成后，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室審核，審核通過后由分管副總經(jīng)理驗(yàn)收。
（三）一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）控制措施
各部門負(fù)責(zé)人組織制定本部門一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，明確崗位人員的職責(zé)和操作要求。崗位人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行控制措施，做好日常記錄。各部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)，并將檢查結(jié)果報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。
�。ㄋ模┑惋L(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）控制措施
各崗位人員按照操作規(guī)程進(jìn)行日常操作，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的日常監(jiān)控和檢查。發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)有擴(kuò)大或升級(jí)的趨勢(shì)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，部門負(fù)責(zé)人及時(shí)采取相應(yīng)措施，并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。
第十六條 控制措施的跟蹤與調(diào)整
風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)跟蹤各部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)發(fā)現(xiàn)控制措施未達(dá)到預(yù)期效果或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門調(diào)整控制措施，并重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
第六章 監(jiān)督與改進(jìn)
第十七條 監(jiān)督檢查
風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組定期組織對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制工作的監(jiān)督檢查，每半年至少進(jìn)行一次。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作的開展情況；
風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況和控制效果；
相關(guān)記錄的完整性和規(guī)范性；
各部門職責(zé)的履行情況。
監(jiān)督檢查可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、人員訪談等方式進(jìn)行，檢查結(jié)果應(yīng)形成《風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督檢查報(bào)告》，報(bào)送企業(yè)管理層。
第十八條 持續(xù)改進(jìn)
公司建立風(fēng)險(xiǎn)管控持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果、食品安全事故處理情況、客戶反饋、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新等信息，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)本辦法及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制措施進(jìn)行修訂和完善，不斷提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控水平。
第十九條 培訓(xùn)與宣傳
人力資源部門會(huì)同風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室定期組織開展風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)培訓(xùn)，提高各部門、各崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、評(píng)估能力和控制能力。
同時(shí)，通過企業(yè)內(nèi)部宣傳欄、公告欄、內(nèi)部網(wǎng)站等渠道，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控知識(shí)的宣傳，營(yíng)造全員參與風(fēng)險(xiǎn)管控的良好氛圍。
第七章 附則
第二十條 記錄管理
本辦法涉及的各類記錄，包括《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄表》《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》《風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督檢查報(bào)告》等，由各相關(guān)部門按照企業(yè)記錄管理規(guī)定進(jìn)行保存，保存期限不少于3年。
第二十一條 解釋權(quán)
本辦法由公司風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 生效日期
本辦法自發(fā)布之日起生效。
附件
附件1：《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄表》
附件2：《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》
